关于发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 10:45:56 浏览:8228
来源:法律资料网
关于发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的通知
中证协发[2010]200号
各证券公司、证券投资咨询机构：
为促进证券投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布，自2010年1月1日起施行，请遵照执行。
证券公司、证券投资咨询机构在制订证券投资顾问业务风险揭示书文本时，可以根据《证券投资顾问业务暂行规定》和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《必备条款》已规定的内容相抵触。
附件：证券投资顾问业务风险揭示书必备条款
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%D2%B5%CE%F1%B7%E7%CF%D5%BD%D2%CA%BE%CA%E9%B1%D8%B1%B8%CC%F5%BF%EE.1292832512140.doc
证券投资顾问业务风险揭示书必备条款
为了使投资者充分了解证券投资顾问业务的风险，依据《证券投资顾问业务暂行规定》，开展证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容：
一、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
二、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
三、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。
四、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。
五、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。
六、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。
七、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员可能存在道德风险，如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向证券公司、证券投资咨询机构投诉或向有关部门举报。
八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
九、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。
十、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于证券公司、证券投资咨询机构根据投资者的风险承受能力和服务需求，向投资者提供适当的证券投资顾问服务。
十一、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。
十二、提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。
十三、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应提示投资者在接受该软件工具、终端设备等前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方法和局限。
十四、风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。
投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
二○一○年十二月二十日
卫生部关于开展化妆品卫生专项整治工作的通知
卫生部
卫生部关于开展化妆品卫生专项整治工作的通知
卫监督发〔２００５〕１３８号
各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局，卫生部卫生监督中心，中国疾病预防控制中心：
为加强对化妆品生产和经营环节的监督管理，根据《化妆品卫生监督条例》的规定，从２００５年４月１５日起至今年年底，集中开展化妆品专项整治工作。有关要求如下：
一、整治重点各地要在日常监督工作的基础上，结合本地监督检查工作中发现的突出问题和薄弱环节，突出重点，进一步抓好化妆品生产加工和经营环节的卫生监督工作，明确职责和工作目标，落实各级卫生行政部门和监督人员的监督责任，加强监督检查，实现专项整治工作的预期目标。
（一）化妆品生产企业
１、掌握化妆品生产企业卫生许可情况。请各省卫生行政部门于２００５年６月３０日前，将化妆品生产企业卫生许可情况按照要求（附件１）书面函报卫生部卫生监督中心（同时提交电子版），以建立全国化妆品生产企业数据库。
２、对已发放卫生许可证的化妆品生产企业，按照《化妆品生产企业卫生规范》的要求进行一次全面监督检查，重点检查各企业的原料库、原料进出记录和投料记录等，检查企业是否存在下列违法使用化妆品原料的情况：
（１）使用了《化妆品卫生规范》中规定的禁用物质；
（２）未按照《化妆品卫生规范》中规定和限制使用要求（包括适用范围、限制使用浓度、使用条件和注意事项的标识和其它限制和要求）使用限用物质、防腐剂、紫外线吸收剂和着色剂。对监督检查中发现的违法行为要依法进行查处。
（二）化妆品经营环节每省要确定至少３个城市（其中１个为省会城市，直辖市确定３个区县），对重点化妆品经营单位进行监督检查。包括：
１、重点场所：
（１）美容美发店（２）药店（３）化妆品批发市场
２、重点检查内容：
（１）化妆品标签、标识、说明书。根据《国务院办公厅关于开展打击商业欺诈专项行动的通知》（国办发〔２００５〕２１号）的要求，检查以上场所经营的化妆品是否宣传疗效、是否使用医疗术语、是否注有适应症、是否存在虚假夸大宣传。同时，检查产品的卫生许可证明编号标识情况（要求详见附件２）。
（２）美容美发店是否存在无证自制化妆品的行为。
（三）对重点化妆品卫生质量进行专项抽检，具体要求将在监督抽检计划中另行通知。二、工作目标通过本次专项整治，对９５％以上的化妆品生产企业卫生许可进行全面清理整顿，督促整改或取缔不合格生产企业。对重点城市美容美发店、药店的监督检查覆盖率达到８０％以上，批发市场的监督覆盖率达到８５％以上。
三、具体工作要求
（一）各地要认真研究落实本次化妆品专项整治工作，把各项工作任务落实到具体的机构和个人，实行严格的责任制度，要根据本地情况，因地制宜地制定各地化妆品专项整治具体实施方案，并于２００５年５月１日前函报我部监督司。我部将根据各地的整治方案，采取明查暗访的方式对各地专项整治工作进行监督评价。
（二）对于监督发现的违法产品和行为，各地要及时查处，并主动向社会通报。对于跨省的违法案件，要及时通报信息，密切配合，积极组织协查。
（三）加强培训指导，按照专项整治工作的要求进行有针对性的培训，提高各地卫生监督人员的执法能力。
（四）建立举报制度，加大舆论宣传力度。各地要设立举报电话、举报信箱并向社会公布，认真处理、解决群众反映的问题。要充分发挥舆论宣传机构的作用，广泛宣传专项整治工作进展情况，客观反映问题和相应的解决措施，对典型案例和大案要案予以曝光。同时加强对化妆品生产和经营单位的指导，宣传相关法规、规范和标准。
（五）各地要在２００５年９月底之前将阶段性工作总结函报卫生部卫生监督中心，于２００５年１２月底前完成全年度专项整治工作总结并函报卫生部卫生监督中心。工作总结中要同时将具体监督检查结果按照附件３规定的相应标准格式打印上报（包括签章文本和电子文本），并将不合格产品或企业按序号集中排在汇总表的前面。
卫生部卫生监督中心联系人：史根生、徐娇
地址：北京东城区交道口北三条３２号，１００００７
联系电话：０１０－６４０４７８７８－２１６９、２１７０传真：０１０－６４０４７８７８－２１７５
Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｇｓ＠ｊｄｚｘ．ｎｅｔ．ｃｎ
卫生部监督司联系人：房军
联系电话：０１０－６８７９２４０７
附件：
１、化妆品生产企业卫生许可情况上报表
２、卫生许可证明编号标识情况检查内容
３、监督检查结果汇总表
二○○五年四月八日
关于印发《徐州市无固定收入重残人员生活救助实施办法》的通知
江苏省徐州市人民政府
关于印发《徐州市无固定收入重残人员生活救助实施办法》的通知
徐政规〔2010〕12号
各县（市）、区人民政府，徐州经济技术开发区、新城区管委会，市各委、办、局（公司），市各直属单位：
《徐州市无固定收入重残人员生活救助实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，希结合实际，认真贯彻执行。
二〇一〇年十一月二十九日
徐州市无固定收入重残人员
生活救助实施办法
第一条 为切实保障无固定收入重残人员基本生活，根据省政府《关于完善城乡居民最低生活保障标准增长机制进一步加强社会救助工作的通知》（苏政发〔2006〕137号）和省民政厅、财政厅、卫生厅、残联《关于对无固定收入重残人员给予生活救助的通知》（苏民保〔2007〕12号、苏财社〔2007〕127号）等文件精神，制定本办法。
第二条 对无固定收入重残人员给予生活救助，应遵循以下原则：
（一）自愿申请；
（二）属地管理；
（三）公开、公平、公正。
第三条 对无固定收入重残人员给予生活救助由市、县（市）、区民政、财政、卫生等部门和残联共同组织实施。具体职责分工：
民政部门根据省有关文件精神，会同有关部门制定当地重度残疾人生活救助政策及具体实施办法，并承担对符合条件的重残人员救助管理和相关事务工作；残联负责重度残疾人审核审定及发证工作；卫生部门配合残联负责重残人员残疾等级的鉴定工作；财政部门负责救助经费的筹集及监管工作。
第四条 具有本市常住户籍，无固定收入、不符合当地低保条件，持有县及以上残联核发的《中华人民共和国残疾人证》，且登记为一级、二级肢体残疾，一级、二级智力残疾，一级、二级精神残疾，一级盲、二级盲视力残疾的重度残疾人员，享受本办法规定的生活救助。
有下列情形之一的不享受生活救助：
（一）重度残疾人本人有固定收入的；
（二）正在服刑期间的；
（三）参与政府明令禁止的非法组织，从事影响社会稳定活动的；
（四）参与盗窃、抢劫、破坏公共设施和扰乱社会秩序等活动的；
（五）参与组织各种形式赌博、卖淫、嫖娼、吸（贩）毒活动的；
（六）其他当地政府认定不予保障的。
第五条 对纳入重残人员生活救助范围的对象，其本人按照当地城乡低保标准100%发放生活救助金。救助标准随着城乡低保标准的调整进行相应调整。
第六条 对申请重残人员生活救助的对象，其收入的核定与计算，可参照《江苏省城市居民最低生活保障工作规程》、省民政厅、省财政厅《关于建立和完善农村居民最低生活保障制度的实施意见》等有关规定执行。
第七条 申请重残人员生活救助，由本人（或其监护人）向户籍所在地的村（居）委会提出书面申请，并提交以下证明材料：
（一）居民户口簿及复印件一份；
（二）身份证及复印件一份；
（三）县级以上残联核发的《中华人民共和国残疾人证》；
（四）民政部门认为需要提供的其他相关证明材料。
第八条 村（居）委会对提出申请的重残人员有关情况进行调查核实，张榜公示。对符合救助条件的，填写《无固定收入重残人员生活救助审批表》，由村（居）委会签署初审意见后，连同有关材料上报镇人民政府或街道办事处。
第九条 镇人民政府或街道办事处对村（居）委会上报的材料，安排有关人员进行审核，并进行入户调查，张榜公示，对符合条件的对象签署审核意见后报送县级民政部门。
第十条 县级民政部门审查后，对符合条件者予以批准，并发给相关证件；对不符合条件的，应当及时通知申请人，并说明理由。
第十一条 调查、审核、审批过程原则上不超过10个工作日，确需延长的，经民政部门负责人批准后可以延长十日。各县（市）、区民政部门对享受生活救助的重残人员按季度进行复核，实行动态管理。
第十二条 市、县（市）、区对享受生活救助的无固定收入重残人员生活救助所需经费，由同级政府负责筹集，在政府性基金或一般预算支出中解决，列入“其他城镇社会救济支出”和“其他农村社会救济支出”科目。
第十三条 重残人员生活救助金的发放，按城乡最低生活保障金发放程序进行办理。城市重残人员按月打卡发放，农村重残人员按季度打卡发放。
第十四条 本办法自2011年1月1日起施行。原2008年7月6日徐州市人民政府发布的《徐州市无固定收入重残人员生活救助实施办法（试行）》同时废止。
