中央企业投资监督管理暂行办法
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会令
第16号
《中央企业投资监督管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会第39次主任办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月1日起施行。
国务院国有资产监督管理委员会主任 李荣融
二○○六年六月二十八日
中央企业投资监督管理暂行办法
第一条 为依法履行出资人职责，规范中央企业投资活动，提高中央企业投资决策的科学性和民主性，有效防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的企业（以下简称企业）。
第三条 本办法所称的投资主要包括企业在境内的下列投资活动：
（一）固定资产投资；
（二）产权收购；
（三）长期股权投资。
第四条 国资委依法对企业投资活动进行监督管理，指导企业建立健全投资决策程序和管理制度。
第五条 企业是投资活动的主体，企业必须制定并执行投资决策程序和管理制度，建立健全相应的管理机构，并报国资委备案。
第六条 企业投资活动和国资委对企业投资活动的监督管理应当遵循以下原则：
（一）符合国家发展规划和产业政策；
（二）符合企业布局和结构调整方向；
（三）符合企业发展战略与规划；
（四）突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；
（五）非主业投资应当符合企业调整、改革方向，不影响主业的发展；
（六）符合企业投资决策程序和管理制度；
（七）投资规模应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；
（八）充分进行科学论证，预期投资收益应不低于国内同行业同期平均水平。
主业是指由企业发展战略和规划确定的并经国资委确认公布的主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务。
第七条 企业应当依据其发展战略和规划编制年度投资计划，企业的主要投资活动应当纳入年度投资计划。
企业年度投资计划应当主要包括下列内容：
（一）总投资规模、资金来源与构成；
（二）主业与非主业投资规模；
（三）投资项目基本情况（包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限等）。
企业年度投资计划中的投资项目是指按照企业投资管理制度规定由董事会或总经理办公会议研究决定的投资项目（包括子企业投资项目）。
第八条 企业应当按国资委要求，在规定时间内报送年度投资计划。
企业年度投资计划的统一报送格式、报送时限等要求，由国资委另行规定。
第九条 国资委对企业投资活动实行分类监督管理：
（一）按照国资委有关规定建立规范董事会的国有独资公司，国资委依据企业年度投资计划对投资项目实行备案管理。
（二）未建立规范董事会的国有独资企业、国有独资公司，国资委依据企业年度投资计划对主业投资项目实行备案管理；对非主业投资项目实行审核，在20个工作日内作出审核决定。
（三）国有控股公司，应按照本办法的规定向国资委报送企业年度投资计划。
（四）其他类型的企业，参照国有控股公司执行。
第十条 企业在年度投资计划外追加项目，应当及时将有关情况报告国资委，国资委按本办法第九条规定管理。
第十一条 企业对以下重大投资事项应当及时向国资委报告：
（一）按国家现行投资管理规定，需由国务院批准的投资项目，或者需由国务院有关部门批（核）准的投资项目，企业应当在上报国务院或国务院有关部门的同时，将其有关文件抄送国资委。
（二）企业投资项目实施过程中出现下列情形的,应当重新履行投资决策程序，并将决策意见及时书面报告国资委：
1.对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业承受能力或影响企业正常发展的；
2.股权结构发生重大变化，导致企业控制权转移的；
3.投资合作方严重违约，损害出资人权益的。
（三）需报告国资委的其他重大投资事项。
第十二条 国资委建立企业投资统计分析制度，企业应当按照国资委要求报送年度投资完成情况和分析材料，其中部分重点企业应当报送季度投资完成情况。
第十三条 企业应当对投资项目实施后评价管理，具体工作内容与要求，参照《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》执行。国资委根据需要，对企业已完成的投资项目，有选择地开展项目后评价。
第十四条 国资委对企业依据本办法报送的资料负有保密义务。
第十五条 企业违反本办法和其投资决策程序规定的，国资委应当责令其改正；情节严重、致使企业遭受重大损失的，依照有关规定追究企业有关人员的责任。
国资委相关责任人员违反本办法规定的，国资委应当责令其改正；情节严重的，依法给予行政处分。
第十六条 企业境外投资监督管理的具体规定，由国资委另行制定。
第十七条 本办法由国资委负责解释。
第十八条 本办法自2006年7月1日起施行。
中华人民共和国政府和阿拉伯联合酋长国政府关于促进和保护投资协定
中国政府 阿拉伯联合酋长国政府
中华人民共和国政府和阿拉伯联合酋长国政府关于促进和保护投资协定
中华人民共和国政府和阿拉伯联合酋长国政府（以下总称缔约国，个别称缔约一国），
愿为进一步扩大两国间的经济合作，特别是为缔约一国投资者到缔约另一国领土内投资创造良好的条件；
认识到为了两国的经济繁荣，保护投资和促进投资流动及个人经营积极性的必要性；
达成协议如下：
第一条 定义
本协定内：
一、“投资”一词应包括缔约一国的投资者依照缔约另一国的法律和法规在该缔约另一国的领土内所投入的各种资产，但不限于：
（一）动产和不动产以及其它物权，如抵押权、留置权、质权、用益权和类似权利；
（二）公司的股份、股票和债券或该类公司中的其它权利或权益，缔约一国的投资者发行的贷款和债券以及为再投资而留存的收益；
（三）与投资有关的具有经济价值的行为请求权；
（四）著作权、商标、专利、工业设施和其他工业产权、专有技术、商业秘密、商名和商誉；
（五）法律或合同赋予的权利以及依法取得的特许或许可，包括勘探和开发自然资源的权利。
投资形式的变更不应影响其作为投资的性质。
二、“投资者”一词
在中华人民共和国方面，系指：
（一）具有中华人民共和国国籍的自然人和法人；
（二）依照中华人民共和国法律设立、其住所在中华人民共和国领土内的经济实体。
在阿拉伯联合酋长国方面，系指：
（一）阿拉伯联合酋长国联邦政府；
（二）地方政府及其他地方机构和金融机构；
（三）具有阿拉伯联合酋长国国籍的自然人和法人；
（四）在阿拉伯联合酋长国设立的公司。
三、“自然人”一词系指依照缔约任何一国法律具有其国籍的自然人。
四、“法人”一词系指依照缔约任何一国法律设立并被认为是法人的任何实体，如公营和私人公司、社团法人、商业社团、机关、合伙、基金会、商号、机构、集团、会社、发展基金会、企业、合作社和组织或其他类似实体，而不论其责任是否有限。
五、“收益”一词系指投资所产生的款项，特别是，但不限于：利润、利息、资本利得、股息、提成费或酬金及实物形式的付款；若用于再投资，应享受与投资相同的保护。
六、“领土”一词系指陆地边界内的区域和海域。后者也包括缔约一国根据国际法行使主权、主权权利或管辖权的海区或海底区域。
七、本协议所述的“与投资有关的活动”包括：
（一）维持分公司、代理店、办事处、工厂和其他用于业务活动的适当的设施；
（二）控制和经营自己设立或取得的公司；
（三）缔结和履行合同。
八、“自由使用货币”一词系指美元、英镑、德国马克、瑞士法郎、法国法郎、日元或其他广泛用于国际贸易支付并在主要外汇市场随时有买主的货币。
第二条 促进和保护投资
一、缔约各国应鼓励缔约另一国投资者在其领土内投资，为之创造良好条件，并应用其法律授予的权力接受此种投资。
二、缔约各国在任何时候都应保证给予缔约另一国投资者的投资和收益以公正和公平的待遇。投资者的投资在缔约另一国的领土内享有充分的保护和保障。
三、投资一旦设立，投资应始终享受与缔约各国均为成员国的有关国际条约一致的充分保护和保障。
缔约各国根据其法律和法规保证缔约另一国的投资者对在其领土内的投资的管理、维持、使用、享有、取得或处置或权利不受任何不合理或歧视性措施的约束或损害。
缔约各国应恪守其在批准缔约另一国投资者的投资的文件中或已批准的投资合同中可能承担的义务。
四、（１）为向缔约另一国的投资者的投资提供适当的便利、激励和其他形式的鼓励，缔约各国应努力采取必要的措施和立法。
（２）缔约任何一国的投资者有权向东道国主管当局申请适当的便利、激励和其他形式的鼓励。东道国应随时根据其法律和法规规定的范围、条款和条件给予投资者一切协助、同意、批准、特许和授权。
五、为达成本协定目的，缔约国应鼓励双方的投资者依照东道国的法律和法规，为在各种经济部门设立、开发和实施投资项目组成和设立适当的联合实体，并为之提供便利。
六、应允许缔约任何一国的投资者在东道国法律允许的范围内自由聘用高级管理人员，而不论其国籍。缔约国应根据其法律和法规及行政行为，提供包括向该管理人员及其家属发放签证和居住许可在内的一切必需的便利。
七、缔约各国应鼓励投资者出口其产品，并鼓励投资者在原材料、机器设备的技术水平、质量和价格与国际市场相同时，从当地购买。
八、缔约各国应根据其法律和法规，在投资方面提供主张请求权和实施权利的有效途径。
九、缔约各国应提供各种有关或影响投资的法律、法规、行政作法和程序。
第三条 最惠国条款
一、缔约各国在其领土内给予缔约另一国投资者的投资和收益的待遇，应不低于其给予任何第三国投资者的投资和收益的待遇。
二、缔约各国在其领土内应给予缔约另一国投资者有关投资的管理、维持、使用、享有、取得或处置或其他与此有关的活动方面的待遇不低于其给予任何第三国投资者的待遇。
第四条 例外
本协定关于不低于给予任何第三国投资者的待遇规定，不应解释为缔约一国有义务因下述原因产生的待遇、优惠或特权给予缔约另一国的投资者；
（一）任何现有或未来的关税同盟、经济联盟或自由贸易区、共同对外关税区或货币联盟或类似国际协议或缔约任何一国已经或将为其成员的其他形式的地区性或分地区性合作安排；或
（二）通过旨在一段合理的时期组成或扩展该联盟或地区的协定；或
（三）任何全部或部分与税收或资本流动有关的国际性、地区性或分地区性协议，全部或部分与税收有关的国内立法。
第五条 损害或损失的补偿
一、缔约一国的投资者在缔约另一国领土内的投资，因后者缔约一国领土内发生战争或其他武装冲突、革命、全国紧急状态、叛乱、骚乱或暴乱而受到损失，缔约另一国在采取恢复、赔偿、补偿或其他解决措施方面给予缔约一国投资者的待遇，不应低于其给予任何第三国投资者的待遇。
二、在不损害本条第一款的情况下，缔约一国的投资者在缔约另一国领土内遭受的损害或损失是由于：
（一）该国军队或当局征用其投资或财产；
（二）该国军队或当局非因战斗行动或情势必需毁坏了其投资或财产。
则在财产被征用期间或因财产被毁坏而导致的损害或损失，应得到合理和有效的补偿，并不得无故迟延。由此发生的款项应是可以自由转移的。
第六条 国有化或征收
一、缔约任何一国的投资者在缔约另一国领土内的投资不得被国有化、查封或没收、征收或采取与国有化或征收效果相同的措施。
所有这些行为应被视为征收，除非征收是：
（一）为了公共目的；
（二）依照有关国内法；
（三）非歧视性的；
（四）给予合理、有效和非歧视的补偿。
二、投资者有权要求缔约另一国的法院或行政机关审查并确定是否发生了征收行为，是否与其国内法原则一致或要求采取征收措施的缔约另一国有管辖权的法院审查征收的合法性。
三、该补偿应按征收或国有化决定公布或为公众所知前一刻投资的市场价值为基础进行计算。如果市场价值不易确定，补偿应根据普遍承认的估价原则和公平的原则确定，尤其应把投入的资本、折旧、已汇出资本、更新价值及其他相关因素考虑在内。补偿应包括从征收之日至支付之日按初始投资所用货币适用的通行利率计算的利息。投资者与东道国就补偿款额的确定不能达成协议，应提交仲裁。最终确定的补偿款额应以可自由兑换货币支付给投资者和允许汇回，并不得无故迟延。
四、当缔约一国对在其领土内按其有效法律建立或特许的公司、商号或其他商业社团或商业团体的资产实行国有化或征收时，如缔约另一国投资者在其中拥有股份、股票、债券或其它权利或利益，则应保证其得到以可自由兑换货币支付的公平合理的补偿，并允许汇回。补偿应按国有化或征收决定公布或为公众所知前一刻公认的估价原则如市场价值为基础确定。补偿应包括自征收之日至支付之日以初始投资所有货币适用的通行利率计算的利息。
五、本条第一至第四款的规定应同样适用于投资的经常性收益和清算时的清算所得。
第七条 资本和收益的汇回
一、缔约任何一国应依照其法律和法规保证以任何可自由使用货币将下列款项转移出其领土，并不应无故迟延；
（一）缔约另一国投资者投资所产生的纯利、股息、提成费、资本资产折旧、技术援助和技术服务费、管理费、利息和其他收益；
（二）缔约另一国投资者投资的出售、全部或部分清算所得；
（三）为缔约双方认作投资的贷款的偿还款项；
（四）被允许在其领土内从事与投资有关工作的缔约另一国的国民的收入；
（五）为获得原料、辅料、半成品、制成品的款项；
（六）为保证投资的连续性用于更新资本资产的款项。
二、在不限制本协定第三条一般原则的情况下，缔约国承诺对本条第一款所述的转移给予与第三国投资者来源于投资的转移以相同的待遇。
三、然而，上述转移应服从东道国政府为了达到基本经济平衡，在其现行外汇管理法规之外施加不超过六个月的合理限制的权利，但在该期限内应允许汇回上述转移的百分之五十。
第八条 代位
一、如果缔约一国（或其指定的代理机构）根据其对在东道国领土内的投资或部分投资或部分投资提供的保险或担保向其投资者进行了支付，或以其它方式对上述投资的投资者的任何权利进行了代位，东道国应承认：
（一）该缔约国（或其指定的代理机构）依照法律或法律行为由转让、保险或其它代位而产生的权利；
（二）该缔约国（或其指定的代理机构）有权因代位而行使上述权利，并承担与该权利有关的义务。
据此，该缔约国（或其指定的代理机构）应有权根据其意愿，在东道国有管辖权的法院或专设法庭，主张与被代位者相同的权利或按照本协定第九条的程序将争议提交仲裁。
二、如果该缔约国根据代位获得任何款项，就此所享受的待遇不应低于第三国从其受保人进行类似投资活动而获得的款项的待遇。
第九条 投资者和东道国之间投资争议的解决
一、缔约一国与缔约另一国投资者之间关于该投资者在缔约一国领土内的投资的争议或分歧应尽可能友好解决。
二、如果该争议或分歧自任何一方要求友好解决之日起六个月内未能按照本条第一款的规定解决，双方又未商定其他解决程序，有关投资者可选择下述一种或两种解决办法：
（一）向投资所在缔约国的主管行政当局或机构申诉并寻求救济；
（二）向投资所在缔约国有管辖权的法院提起诉讼。
（三）有关补偿款额的争议和双方同意提交仲裁的其他争议，可以提交国际仲裁庭。
上述国际仲裁庭应按下列方式专门设立：争议双方应各委派一名仲裁员。该两名仲裁员应共同委派一名与缔约双方均有外交关系的第三国国民为仲裁庭主席。从争议一方通知另一方将争议提交仲裁之日起两个月内委派仲裁员，四个月内委派主席。
如果某项委派未在上款规定的期限内作出，又无其他约定，任何一方可以要求斯德哥尔摩商会国际仲裁院主席进行必要的委派。
仲裁庭应参考１９６５年３月１８日在华盛顿签订的“关于解决国家和他国国民之间投资争端公约”或联合国国际贸易法委员会仲裁规则自行制定仲裁程序。
仲裁庭应根据本协定的规定、有关的国内法、缔约两国间签订的协定和公认的国际法原则作出裁决。
仲裁庭应在有关双方共同选定的第三国工作。如果在仲裁庭最后一名仲裁员被委派后四十五天内未能选定工作地点，则在斯德哥尔摩工作。仲裁庭由多数票作出决定。裁决应是终局的，对双方均有拘束力。
仲裁庭作出裁决时，应陈述其法律依据，并应任何一方的要求，对其进行解释。
各方应负担其委派的仲裁员和其参与仲裁程序的费用。仲裁庭主席的费用及其它费用由双方平均负担。
四、除本条以上规定外，缔约一国投资者与投资所在缔约另一国投资者之间的争议，可以根据双方订立的仲裁条款通过国际仲裁解决。
五、在仲裁程序终止之前和缔约一国不遵守或不履行仲裁庭作出的裁决之前，缔约任何一国都不得通过外交途径追究已提交仲裁的事宜。
第十条 缔约国之间争端的解决
一、若对本协定的解释或适用发生争端，缔约国政府应努力通过谈判解决。
二、如果争端不能如此解决，应缔约任何一国的要求，应依照本条规定提交专设仲裁庭。
三、仲裁庭应按下述方式组成：自收到仲裁要求后两个月内，缔约两国应各委派一名仲裁员，此两名仲裁员应随后推选一名第三国国民，经缔约两国同意，担任仲裁庭主席（以下称主席）。主席应自其两名仲裁员委派之日起的一个月内委派。
四、如在本条第三款规定的期限内任何一方没有委派其仲裁员或委派的仲裁员没有就推选主席取得一致，则可以请求国际法院院长进行委派。如果院长是缔约一国的国民或因他故不能履行所述职责，应请求副院长进行委派。如果副院长也是缔约一国的国民或因故不能履行所述职责，则应请求非缔约一国国民的国际法院的资深成员进行委派。
五、仲裁庭应以多数票作出决定。该决定应具有拘束力。缔约两国应各自负担其仲裁员和法律顾问在仲裁程序中的费用，主席及其余的费用应由缔约国双方平均分担。但仲裁庭可在其裁决中决定缔约一国承担较大比例的费用。仲裁庭应自行决定其程序。
第十一条 对投资的适用
本协定适用于其生效前及生效后缔约一国投资者根据缔约另一国的立法、规定或法规在其领土内所作的投资。
第十二条 政府间关系
不论缔约两国间是否存在外交或领事关系，本协定的规定均应适用。
第十三条 其它规则及特别允诺的适用
一、若某事项既受本协定的管辖，又受缔约两国均参加的其它协定或缔约两国共同承认的法律原则或东道国法律的管辖，则本协定不得阻碍在缔约另一国领土内拥有投资的缔约一国的投资者择优适用对他更为有利的规则。
二、根据缔约一国对另一国投资者的特别允诺而进行的投资，如果该特别允诺包含比本协定更优惠的规定，则在不损害本协定规定的情况下，按照特别允诺的条件办理。
第十四条 相互磋商
一、缔约两国代表为下述目的应不时会谈：
（一）审查本协定的执行情况；
（二）交换法律情报和投资机会；
（三）解决因投资引起的争端；
（四）提出促进投资的建议；
（五）研究与投资有关的其他事宜。
二、若缔约任何一国提出就本条第一款所列的任何事宜进行磋商，缔约另一国应及时作出反应。磋商可轮流在北京和阿布扎比举行。
第十五条 生效
本协定在缔约任何一国最后通知缔约另一国已完成使本协定生效的国内宪法或法律手续之日起三十天后生效。
第十六条 期限和终止
一、本协定有效期为五年。除非在最初期满前一年或其后任何时间，缔约一国将其终止本协定的意愿通知缔约另一国，则本协定继续有效。终止的通知应在缔约另一国收到一年后生效。
二、在本协定终止通知生效之日前进行的投资，本协定的规定应自终止之日起继续有效二十年。
由各自政府授权其代表签署本协定，以昭信守。
本协定于公元一九九三年七月一日即回历一四一四年一月十一日在阿布扎比签署，一式两份，每份都用中文、阿拉伯文和英文写成，三种文本具有同等效力。若发生分歧，以英文本为准。
中华人民共和国政府代表 阿拉伯联合酋长国政府代表
李岚清 苏尔坦·本·扎耶德·纳哈场
副总理 副总理
（签字） （签字）
议定书
值此中华人民共和国政府和阿拉伯联合酋长国政府关于促进和保护投资协定签字之际，双方签字人议定如下各项，作为本协定的组成部分：
一、关于第二条：
缔约任何一国的投资者在东道国应有权根据东道国的法律和法规或缔约两国间的协定随时规定的范围、条款和条件，向东道国有关当局申请适当的便利、激励或其他形式的鼓励（特别包括税收的减免）。
二、关于第三条：
（一）一切有关购买或运输原料、辅料、能源、燃料和各种生产工具和操作工具的活动，应享受不低于第三国投资者的投资活动的待遇。本项也适用于在其国内外的产品销售或运输。
（二）东道国应给予被批准在其领土内工作的缔约一国国民适当的物质支持，以便其履行职能。
（三）缔约两国应根据其国内法对缔约一国国民及其雇员因在缔约另一国领土内投资而提出的入境申请和关于准许居留、工作和旅行的申请给予善意的审查。
三、关于第五条：
对因本规定第五条第二款所述事件引起的损失补偿所适用的非歧视性原则，应对所有投资者不分国籍同样适用。
四、关于第六条：
（一）如果初始投资为美元，则补偿应包括从采取征收、国有化或其他类似措施之日至支付之日以当时伦敦银行同业拆息率计算的利息。
（二）如果投资被东道国强制出售，由此产生的损失应依照第六条的程序进行补偿。
五、关于第七条：
本协定第七条所述的转移，阿拉伯联合酋长国投资者应从其根据中华人民共和国外汇管理法规在中华人民共和国外汇存款帐户中进行。
当阿拉伯联合酋长国投资者没有足够的外汇进行转移时，中华人民共和国政府将为下述转移提供外汇：
（一）为支付阿拉伯联合酋长国投资者与投资有关的版权、商标、专利和其他工业产权、专有技术、商名以及技术援助和技术服务的款项。
（二）阿拉伯联合酋长国投资者的投资全部或部分清算款项以及本规定第五条第二款和第六条的所述的补偿款项。
（三）由中国银行担保的本协定第七条第一款（三）项所述的资金。
（四）经中国有管辖权的国家机关专项批准在中华人民共和国国内市场销售其产品的有关阿拉伯联合酋长国投资者的投资收益。
（五）被允许为阿拉伯联合酋长国投资者在中华人民共和国领土内的投资而工作的雇员的收入。
六、关于第九条：
（一）根据本协定第九条第三款可以提交国际仲裁的争议是：
甲、有关本协定第五条第二款和第六条所述补偿额的争议；
乙、缔约两国可能同意提交仲裁的其他投资争议。
（二）本协定第九条应由两国政府在诚信及相互谅解的基础上予以适用和解释，以便为缔约国投资者的投资争议的解决提供有效的程序。
（三）缔约两国同意，当双方均为一九六五年三月十八日在华盛顿开放签字的“关于解决国家和他国国民之间投资争端公约”成员国时，双方将商谈将投资争议提交“解决投资争端国际中心”的可能性。
本议定书于公元一九九三年七月一日，即回历一四一四年一月十一日在阿布扎比签署。一式两份，每份均以中文、阿拉伯文和英文书就，三种文本具有同等效力。若发生分歧，以英文本为准。
中华人民共和国政府代表 阿拉伯联合酋长国政府代表
李岚清 苏尔坦·本·扎耶德·纳哈扬
副总理 副总理
（签字） （签字）
