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交通部


交通部文件

交公路发[2005]351号



关于加强治超站点管理规范治超执法行为的通知


各省、自治区、直辖市、新疆建设兵团交通厅（局、委），天津市市政工程局，上海市市政工程管理局：
　　今年以来，各级交通主管部门严格按照国务院办公厅《关于加强车辆超限超载治理工作的通知》（国办发[2005]30号，以下简称《通知》）精神，以及今年6月20日全国治超电视电话会议的有关要求，进一步加大治超工作力度，取得了明显成效。但近一段时间，一些治超站点出现管理松懈，少数执法人员行为不规范的情况，个别地方甚至出现与社会闲散人员内外勾结、收钱放车的严重违法违纪行为，如河南焦作温县黄河大桥治超检查站因执法人员集体违法被新闻媒体曝光，在社会上造成恶劣的影响。为深入贯彻落实《通知》精神，进一步加强对治超站点的管理，规范治超执法行为，确保全国治超工作的持续深入开展，现将有关问题通知如下：
　　一、加强领导，抓好执法队伍建设
　　目前全国治超工作已进入巩固成果、依法严管、重点突破、有效推进的新阶段。加强治超执法队伍管理，规范执法行为，真正把各项治超工作的政策和措施不折不扣地执行好、落实好，是当前治超工作的一项紧迫任务，也是决定全国治超工作成败的关键。各级交通主管部门一定要高度重视，采取切实有效措施，真正带好执法队伍，管好执法人员，特别是一线执法人员，严格规范执法行为。
　　（一）加强组织领导。各级交通主管部门要把加强执法队伍管理、规范执法行为作为一项重要工作，全面加强组织领导。特别是在研究部署治超工作时，要把执法队伍和执法行为的管理作为重点，提出具体的目标和任务，并分级细化，分解到每一个辖区、每一个实施单位、每一个责任人。各有关单位的主要领导要亲自负责，一级抓一级，层层签署责任状，层层抓监督落实，要让每一名执法人员、每一个单位的负责同志都要感到有动力，有压力，从而增强依法治超、规范治超的责任感。
　　（二）加强培训教育。随着治超工作的不断深入和治理难度的加大，各级交通主管部门要不断加强对执法人员特别是一线执法人员的培训教育工作，要经常性地组织路政、运政、养路费稽征等执法人员进行教育和培训，让广大执法人员真正吃透新的治理政策和措施，从而真正理解好、执行好、落实好。要加强法制教育、业务教育和职业教育，规范工作程序，完善责任制度，切实提高执法队伍的整体素质，不断增加一线治超执法人员的工作责任心和依法办事的自觉性。
　　（三）加强监督检查。各级交通主管部门要会同有关部门，加强对治超工作的监督检查。特别是对各基层治超责任单位和治超站点，要定期不定期地组织暗访检查和督察指导。要结合本地实际，制定专门的监督检查工作制度，要确保对每个治超站点每月开展至少一次的检查活动；建立上级领导与一线治超负责人定期谈话制度；对于经常出现问题或被新闻媒体曝光的地区和治超站点，要及时开展专项整顿，肃清队伍，严明纪律，举一反三，防微杜渐。要通过制度化的明查暗访和检查督导，进一步推动和指导各基层单位开展治超工作，规范执法行为，同时及时纠正一线执法人员在工作过程中出现的违法违纪行为，严肃查相关的处责任人。
　　二、依法严管，进一步规范治超执法行为
　　（一）坚持联合治超。各级交通主管部门要严格按照国办《通知》要求，充实一线执法人员，特别是要积极协调公安部门增加治超警力投入，并在当地政府的统一领导下，会同公安部门，统一标准，统一行动，联合对超限超载车辆进行集中整治。公路路政人员、运政执法人员、征费稽查人员要集中力量，依托经省级人民政府批准的治超站点，按照“以固定检测为主，辅以流动检测”的方式，共同构建超限超载监控网络，联合开展治超执法工作。
　　（二）严格执法程序。一是实施治超执法处罚工作，必须要求由2名以上的执法人员共同参加，并首先向当事人出示《行政执法证》，没有执法资格的，一律不得上岗执行治超执法工作；二是不得在同一路段实行双向拦车检查，开展治超执法工作；三是治超执法必须严格遵守《交通行政处罚程序规定》及其他国家有关程序规定，坚持以事实为依据，以法律为准绳，要严格按照规定制作《询问笔录》和《违法行为通知书》等法律文书，并将有关事项及时告知管理相对人。四是必须通过设置的称重设备对车辆进行科学检测，据此界定车辆是否超限超载，严禁凭经验和目测进行断定。
　　（三）规范罚款收费行为。对超限超载违法行为主体实施罚款和收费时，要严格使用省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款和收费票据，不得使用省级以下财政部门的代收罚款收据或者其他代收罚款收据。要实现检测、开票、收款三分离。条件具备的地方，罚款要按照“罚缴分离”的原则，要求相对人到银行缴纳罚款，收费要严格执行“收支两条线”的规定。
　　（四）确保交通畅通。各地交通主管部门在治超工作中要继续坚持确保交通畅通优先的原则，一是在货车流量特别是超限超载车辆流量特别大的路段，要配置动态称重设备进行预检，凡预检显示车辆未超限超载的车辆，治超检测站可免检放行；二是凡是空载行驶的货车和客车，治超站点不得要求其进站检测；三是一旦出现交通严重堵塞的情况，对明显不超限超载的车辆，可先放行，减小检测范围，缩短拥堵时间，防止因治超而造成交通严重堵塞。
　　三、建章立制，切实加强治超站点的管理
　　各级交通主管部门要切实按照国办《通知》的要求，在构建全国超限超载车辆监控网络的同时，要立足长效治理的要求，逐步采取措施，加强和规范治超站点的管理。
　　（一）对现有治超站点进行全面清理。所有在公路上设置的超限超载检测站点必须经过省级人民政府的批准。未经批准的治超站点，要及时予以撤销合并。同时，要结合公路基础设施建设，经省级人民政府批准，设置一批布局合理、标准规范的超限超载检测站，逐步形成全国超限超载车辆监控网络，对超限超载车辆实行长期、有效的监控管理。
　　（二）逐步改善治超站点的条件。各级交通主管部门要积极向政府汇报，争取政府财政支持，加大资金投入，改善治超站点的执法工作和生活条件。特别是要确保治超站点的日常运营经费和人员工资补助，防止治超站点出现依靠罚款、收费来养站养人的现象。
　　（三）建立健全治超站点管理规章制度。各省级交通主管部门要加强对本行政辖区内治超站点的管理。要会同有关部门，结合本地实际情况，就治超站点的作业流程、人员配备和管理、岗位职责、行为规范、财务和票据管理、审计监督等分别制定统一的规章制度。对治超站点要实行站长负责制，同时要加强对站长的选拔和考核管理工作，本辖区内的治超站长要实行定期轮换制度，从而形成良好的治超站点运行机制。
　　（四）推进治超站点政务公开。各省级交通主管部门要结合治超监控网络建设，加快治超站点信息化进程，尽快在本省级辖区内的治超站点配备统一的治超信息管理系统，确保车辆检测、登记、处罚、执法文书等一线基础性工作信息资料全部实行计算机管理，自动化汇总报送，以减少人为干扰因素，实现治超工作政务公开。同时，各治超站点要公开举报电话，全面接受社会各界和人民群众的监督。
　　四、明确纪律，严格实行治超违法责任追究制度
　　（一）交通行政执法人员在治超执法工作中，要严格遵守以下“十条禁令”：
　　一是严禁刁难、辱骂、殴打驾驶人员；二是严禁在治超工作时间饮酒；三是严禁伙同社会闲散人员通过收费带车放车或以其他约定形式擅自放行超限超载车辆；四是严禁接受与治超执法有关的吃请或馈赠；五是严禁对同一超限超载违法违章行为进行重复罚款；六是严禁利用职权参与或者让其亲属、朋友参与对超限超载车辆实施卸载的经济活动；七是严禁对超限超载车辆不卸载而只实施罚款和收取赔（补）偿费的行政处罚；八是严禁将超限超载车辆长时间扣留而不处理；九是严禁将罚款和收取的公路（补）偿费纳入小金库或者中饱私囊；十是严禁违法扣留运输车辆、车辆行驶证、道路运输证。
　　（二）对于治超工作中出现的违法乱纪治超站点和工作人员，各级交通主管部门要会同有关部门认真查处，严惩不怠，建立健全并严格执行治超违法责任追究制度。
　　1、对于违反规定，不认真执行《通知》以及国家其他有关治超工作的政策措施，或者对超限超载违法行为不制止、不作为的治超站点，要由其上一级主管部门追究治超站点主管单位领导的责任。
　　2、对聘用无执法资格人员上岗进行执法的，要立即解聘其所聘用的工作人员；对于交通系统工作人员无执法资格但上岗执法的，要调离执法岗位；对在治超工作中损害道路运输从业者合法权益的，依法给予行政处分，直至追究其相应的法律责任。
　　3、持有执法资格证的公路交通执法人员违反本通知规定“十条禁令”，造成恶劣影响的，要一律取消行政执法资格，调离执法岗位，同时按照有关规定给予行政记过、党内警告等党纪政纪处分；情节严重的，还要予以辞退或开除公职；构成犯罪的，移交司法机关处理。
　　4、对于各地治超工作中出现的违法违纪案件，由各省、自治区、直辖市交通主管部门在本行政区域内予以通报，并报交通部备案；严重违法违纪或者影响大、性质恶劣的典型案件，交通部将会同有关部门将重点督办查处，公开曝光，并通报全国。

中华人民共和国交通部（章）
二○○五年八月十日


浅析病历资料对医疗事故处理的影响

朱晓卓 田 侃

（南京中医药大学医药法学教研室，江苏，南京，210029）



摘要：《医疗事故处理条例》及相关配套文件对于病历资料保管、书写等提出了很高的要求，并将其区分为主观性病历和客观性病历两类，这种分类在一定程度上妨碍了患者知情权的实现，封存病历的规定也存在一定的问题，另外，技术鉴定需要病历原件的要求也可能成为阻碍启动鉴定程序的障碍，这些尚需要有权部门在今后立法过程中予以考虑。

关键词：医疗事故、病历、技术鉴定、知情权

在医疗事故争议中，病历资料是医患双方关注的焦点之一，是判定是否承担责任的重要依据，所以对于病历资料的真实性必须得到切实的保证。国务院颁行的《医疗事故处理条例》（后简称《条例》）第九条规定："严禁涂改、隐匿、销毁或者抢夺病历资料"，第五十八条则对上述相关行为作出了予以处罚的规定，并且《条例》第十条规定患者方面有权复印相关病历资料以落实患者的知情权，另外，如《病历书写基本规范（试行）》、《医疗机构病历管理规定》等相关配套文件更是对医疗机构和医务人员对病历资料的保存、修改等进一步提出了具体的要求，这些规定的目的都在于保证病历资料的真实、完整，更好地客观公正地维护医患双方当事人的合法权益，现就从以下几个方面对病历资料进行简要分析：

一、病历资料的法律属性和分类

病历材料是以文字、图像、数据等内容来证明某种医疗行为事实的依据，属于书证的一种。病历材料其内容不仅能证明该医疗行为事实，而且能够直接证明该医疗行为的主要事实，具有很强的针对性。在医疗纠纷诉讼中，病历资料既可证明医患之间诊疗关系的客观存在，又可证明整个医疗行为的客观过程，可见病历资料的证明作用是十分明显的。

根据《条例》规定，病历资料可分为两大类：客观性病历资料和主观性病历资料。客观性病历资料是指记录患者的症状、体征、病史、辅助检查结果、医嘱等客观情况的资料，还包括为患者进行手术、特殊检查及其他特殊治疗时向患者交代情况、患者及近亲属签字的医学文书资料；主观性病历资料是指医疗活动过程中医务人员通过对患者病情发展、治疗过程进行观察、分析、讨论并提出诊治意见等而记录的资料，多反映医务人员对患者疾病及其诊治情况的主观认识［１］。

根据《条例》第十条的规定，客观性病历应包括门诊病历，住院志、体温单、医嘱单、化验单（检验报告）、医学影像检查资料、特殊检查同意书、手术同意书、手术及麻醉记录单、病理资料、护理记录及国务院卫生行政部门规定的其他病历资料，而主观性病历资料应包括死亡病历讨论记录、疑难病历讨论记录、上级医师查房记录、会诊意见、病程记录等。根据该条规定，患者及其家属所能复印的病历资料只能是客观性病历资料，无论是否发生医疗纠纷，患者方面都有权利行使这项权利，主观性病历资料只能在进行医疗事故技术鉴定过程中，由医疗机构将其提交至鉴定专家组。

二、病历资料的封存和启封

病历资料在医疗事故技术鉴定过程中的至关重要的地位，决定了一方面要求医务人员必须坚持尊重科学、注重客观、实事求是、认真负责的原则如实记录病历，另一方面也要有相关规定，以保证患者及其家属可以采取相关措施以保证原始病历的真实性。

根据《条例》第十六条的规定："发生医疗事故争议时，死亡病历讨论记录、疑难病历讨论记录、上级医师查房记录、会诊意见、病程记录应当在医患双方在场的情况下封存和启封。"可见，虽然《条例》规定发生医疗事故时患者有权复印和复制客观性病历资料，但主观性病历资料是不能复印和复制的，只能在医患双方共同在场的情况下封存。主观性病历资料是记录医务人员对患者病情、治疗进行分析讨论的主观认识及其医疗行为事实的主观动机，不同的医师、病程的不同时期均可能出现不同的结果，甚至可以出现完全相反的意见和观点。但不可否认，主观性病历资料在医疗事故技术鉴定中对判定医疗行为是否属于医疗事故以及责任程度具有重要作用。

主观性病历资料不仅可以成为医疗事故技术鉴定的重要证据，也可能成为人民法院审理医疗纠纷案件或卫生行政部门处理医患纠纷的凭据。对该部分病历资料封存并由医疗机构保管，其主要目的在于防止涂改、隐匿、抢夺病历等行为的发生，也正是由于其重要性，《条例》同时也强调了必须是在医患双方在场的情况下予以封存，只有双方共同在场，才能保证所封存病历资料的真实可靠性，充分体现医患双方权利的对等，确保技术鉴定工作的顺利进行。但必须强调的是在场进行封存的医患双方当事人应具有完全民事行为能力，以减少不必要的矛盾冲突。根据《条例》第二十八条第2款的规定，进行医疗事故技术鉴定必须提供病历资料的原件，此时便需要对封存的病历资料启封，启封过程同样也需要医患双方当事人同时在场。

《条例》第二十八条第四款同时也规定："医患双方应当依照本条例的规定提交相关材料，导致医疗事故技术鉴定不能进行的，应当承担责任。"结合《最高人民法院关于事故诉讼证据的若干规定》第四条第八款的规定："因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害后果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。"由此可认为医疗机构在医疗事故纠纷中承担的责任一般属于民法侵权行为法中的"过错责任"。按照《条例》，医疗机构有保管病历资料包括封存主观性病历资料的义务，所以如果医疗机构提供的病历资料被认为是不完整的，会导致使医疗事故技术鉴定无法进行，根据该原则，医疗机构就可能在诉讼中，被人民法院推定为存在过错。可见，无论是对病历资料的封存、还是启封，医疗机构在保管过程中必须保证其完整性和真实性，其重要意义是不言而喻的。

三、存在的相关问题

随着《条例》及其相关配套文件的相继颁行，对于病历资料书写、保管等事宜较以前有了更明确、更具体的规定，但是现行的相关规定仍存在一些瑕疵，对患者方面知情同意权的保护、医疗事故技术鉴定程序的启动以及病历的封存产生了一些影响。

（1）患者知情同意权的范围

根据《宪法》和《民法通则》，公民在患病时应该享有知情权，知情权是指公民应该享有了解与自己利益相关情况的权利。患者对其疾病以及疾病的诊断、治疗具有知情同意权，医疗机构和医务人员也承担告知义务，患者有权了解其疾病情况，有权了解对其实施的检查治疗的方法、内容等，由此患者也应有权获得与自己利益相关的病历资料。

根据《条例》第十条的规定，患者可以复印或复制相关的病历资料只是客观性病历资料，而包括病程记录在内的主观性病历资料是不能复印或复制的，其目的是防止患者方面根据主观性病历随意猜测，而带来对医疗行为认识的偏差包括可能的负面舆论效果，某种程度上是建立在对患者认知不认可的基础上的。但从病历资料的诉讼法属性而言，属于书证的一种，书证的证据效力体现在，一是书证本身是真实的，二是书证所表达的内容对待证事实能够起到证明作用［２］。所以，病历资料无论是主观性还是客观性的，都应该是对患者诊疗过程的一个真实记录，而且无论是医患纠纷诉至人民法院，还是进行医疗事故技术鉴定，主客观病历都可以作为或必须作为一项证据提交，对于患者而言，也应有权利了解例如医务人员对自己病情的分析判断而使用某种药物的权力，只同意患者复印或复制客观性病历资料，实际在一定程度上限制了患者对自己病情诊断治疗的知情权，使医患双方无法真正体现平等的地位，患者方面在调查取证中也会出现很多困难，并且有可能因此承担更多的败诉风险。所以区分病历资料的主观和客观，并不一定能有效地维护患者方面的权利，同时也有违证据真实性的属性要求。

另外，《条例》规定只有医患双方当事人在场复印病历资料，这可能成为医疗机构不允许患者方面代理人如律师参加复印病历过程的理由，也可能会使本身在医学上处于弱势的患者更加难以得到法律的保护。而由医疗机构保管封存的病历资料同样也有失公正。

（２）病历资料的复印件是否能启动鉴定程序

根据《条例》第二十八条相关规定，进行医疗事故技术鉴定时，医疗机构须提交相关病历资料的原件，所以如不能提供病历资料的原件，就难以启动鉴定程序，司法鉴定也同样如此。因为只有原件才能反映整个医疗诊治过程的真实情况，如病历内容是否被涂改的，而对此复印件是难以真实反映出来的。根据民事诉讼证据规则，对于无法与原件进行核对的复印件，只有在双方当事人对其均予以认可或者有其他证据佐证的情况下才能作为认定事实的依据。所以如果出现某种原因（排除患者方面的因素），医疗机构只能提供病历资料复印件。患方可以要求人民法院对于病历资料复印件不认可，由于鉴定缺乏真实可靠的鉴定材料（病历资料），鉴定工作无法进行，由此而产生的不利法律后果只能由承担保管病历资料职责的医疗机构承担。

所以，病历资料的复印件启动鉴定程序，只有确实不存在影响鉴定过程及结果的因素存在且经医患双方当事人共同认可的情况下才有可能，但对此《条例》并未有明确规定。