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水利部


中华人民共和国水利部令

第24号

　　《水利部关于修改部分水利行政许可规章的决定》已经2005年6月22日水利部部务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

部长 汪恕诚

二○○五年七月八日



水利部关于修改部分水利行政许可规章的决定

根据《中华人民共和国行政许可法》和国务院有关文件的要求，水利部对有关水利行政许可的部分规章进行了修改。水利部以前制定的规章和规范性文件与本决定不一致的，以本决定为准。

一、开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定（1995年5月30日水利部令第5号发布）
（一）第二条“必须在项目可行性研究阶段编报水土保持方案，并根据批准的水土保持方案进行前期勘测设计工作。”修改为：“必须编报水土保持方案。其中，审批制项目，在报送可行性研究报告前完成水土保持方案报批手续；核准制项目，在提交项目申请报告前完成水土保持方案报批手续；备案制项目，在办理备案手续后、项目开工前完成水土保持方案报批手续。经批准的水土保持方案应当纳入下阶段设计文件中。”
（二）第二条后增加一条，作为第三条：“开发建设项目的初步设计，应当依据水土保持技术标准和经批准的水土保持方案，编制水土保持篇章，落实水土流失防治措施和投资概算。初步设计审查时应当有水土保持方案审批机关参加。”
（三）第三条第二款：“在山区、丘陵区、风沙区修建铁路、公路、水工程、开办矿山企业、电力企业和其他大中型工业企业，必须编报‘水土保持方案报告书’。”修改为：“凡征占地面积在一公顷以上或者挖填土石方总量在一万立方米以上的开发建设项目，应当编报水土保持方案报告书；其他开发建设项目应当编报水土保持方案报告表。”
第三款：“在山区、丘陵区、风沙区开办乡镇集体矿山企业、开垦荒坡地、申请采矿、以及其他生产建设单位和个人，必须填报‘水土保持方案报告表’。”修改为：“水土保持方案报告书、水土保持方案报告表的内容和格式应当符合《开发建设项目水土保持方案技术规范》和有关规定。”
（四）第四条：“水土保持方案的编报工作由生产建设单位负责。具体编制水土保持方案的单位，必须持有水行政主管部门颁发的《编制水土保持方案资格证书》，编制水土保持方案资格证书管理办法由国务院水行政主管部门另行制定。”修改为：“水土保持方案的编报工作由开发建设单位或者个人负责。具体编制水土保持方案的单位和人员，应当具有相应的技术能力和业务水平，并由有关行业组织实施管理，具体管理办法由该行业组织制定。”
（五）删去第五条。
（六）第七条“项目单位或个人在领取国务院水行政主管部门统一印制的《水土保持方案合格证》后，方能办理其他批准手续。”修改为：“水土保持方案必须先经水行政主管部门审查批准，开发建设单位或者个人方可办理土地使用、环境影响评价审批、项目立项审批或者核准（备案）等其他有关手续。”
（七）第八条第二款：“中央审批立项的生产建设项目和限额以上技术改造项目水土保持方案，由国务院水行政主管部门审批。”修改为：“中央立项，且征占地面积在五十公顷以上或者挖填土石方总量在五十万立方米以上的开发建设项目或者限额以上技术改造项目，水土保持方案报告书由国务院水行政主管部门审批。中央立项，征占地面积不足五十公顷且挖填土石方总量不足五十万立方米的开发建设项目，水土保持方案报告书由省级水行政主管部门审批。”
第三款：“地方审批立项的生产建设项目和限额以下技术改造项目水土保持方案，由相应级别的水行政主管部门审批。”修改为：“地方立项的开发建设项目和限额以下技术改造项目，水土保持方案报告书由相应级别的水行政主管部门审批。”
第四款：“乡镇、集体、个体及其他项目水土保持方案，由其所在县级水行政主管部门审批。”修改为：“水土保持方案报告表由开发建设项目所在地县级水行政主管部门审批。”
（八）第九条：“县级以上各级水行政主管部门应在接到‘水土保持方案报告书’或‘水土保持方案报告表’之日起，分别在60天、30天内办理审批手续。逾期未审批或者未予答复的，项目单位可视其编报的水土保持方案已被确认。
“对特殊性质或特大型生产建设项目水土保持方案的审批时限可适当延长，延长时限最长不得超过半年。”修改为：“开发建设单位或者个人要求审批水土保持方案的，应当向有审批权的水行政主管部门提交书面申请和水土保持方案报告书或者水土保持方案报告表各一式三份。
“有审批权的水行政主管部门受理申请后，应当依据有关法律、法规和技术规范组织审查，或者委托有关机构进行技术评审。水行政主管部门应当自受理水土保持方案报告书审批申请之日起二十日内，或者应当自受理水土保持方案报告表审批申请之日起十日内，作出审查决定。但是，技术评审时间除外。对于特殊性质或者特大型开发建设项目的水土保持方案报告书，二十日内不能作出审查决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请单位或者个人。”
（九）第十条：“《中华人民共和国水土保持法》实施前已建、在建和技术改造项目，项目单位或个人必须在本规定颁布之日起3个月内依照本规定负责编报水土保持方案，补办审批手续。”修改为：“水土保持方案报告的审批条件如下：
“（一）符合有关法律、法规、规章和规范性文件规定；
“（二）符合《开发建设项目水土保持方案技术规范》等国家、行业的水土保持技术规范、标准；
“（三）水土流失防治责任范围明确；
“（四）水土流失防治措施合理、有效，与周边环境相协调，并达到主体工程设计深度；
“（五）水土保持投资估算编制依据可靠、方法合理、结果正确；
“（六）水土保持监测的内容和方法得当。”
（十）第十二条后增加一条，作为第十三条：“水土保持方案未经审批擅自开工建设或者进行施工准备的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，采取补救措施。当事人从事非经营活动的，可以处一千元以下罚款；当事人从事经营活动，有违法所得的，可以处违法所得三倍以下罚款，但是最高不得超过三万元，没有违法所得的，可以处一万元以下罚款，法律、法规另有规定的除外。”
（十一）删去附件1和附件2。

二、开发建设项目水土保持设施验收管理办法（2002年10月14日水利部令第16号发布）
（一）第五条第一款：“县级以上人民政府水行政主管部门负责开发建设项目水土保持设施验收工作的组织实施和监督管理。”修改为：“县级以上人民政府水行政主管部门或者其委托的机构，负责开发建设项目水土保持设施验收工作的组织实施和监督管理。”
（二）第八条“在开发建设项目竣工验收阶段”修改为：“开发建设项目土建工程完成后，应当及时开展水土保持设施的验收工作。”
（三）删去第九条。
（四）第十二条“收到验收申请”修改为“受理验收申请”。
（五）第十四条增加一款，作为第一款：“县级以上人民政府水行政主管部门应当自受理验收申请之日起二十日内作出验收结论。”
原第一款：“对验收合格的项目，水行政主管部门应当及时办理验收合格手续，出具水土保持设施验收合格证书，作为开发建设项目竣工验收的重要依据之一。”作为第二款，修改为：“对验收合格的项目，水行政主管部门应当自作出验收结论之日起十日内办理验收合格手续，作为开发建设项目竣工验收的重要依据之一。”

三、水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行）（2003年2月21日水利部令第17号发布）
（一）删去第四条第一款“并对资质证书的发放实行总量控制”。
（二）第十二条“申请取得甲级资质的，在报水利部前，应当先报省级水行政主管部门，由省级水行政主管部门提出初步审查意见”修改为：“申请取得甲级资质的，应当报请所在地省级水行政主管部门初步审查；省级水行政主管部门应当自受理资质申请之日起二十日内将初步审查意见和全部材料报送水利部审批。”
（三）第十二条增加一款，作为第二款：“水利部和省级水行政主管部门于每年6月1日至6月30日集中受理水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质申请。”
（四）第十三条增加一款，作为第一款：“水利部和省级水行政主管部门在审查资质申请时，应当组织专家评审，并将专家评审所需时间书面告知申请单位。”
第十三条“水利部或者省级水行政主管部门收到申请材料后，应当在三十日内完成审查工作，并自作出决定之日起十日内，向符合条件的申请单位颁发资质证书；向不符合条件的申请单位发出书面通知，并说明理由。”作为第二款，修改为：“水利部应当自受理资质申请，或者收到省级水行政主管部门报送的初步审查意见和全部材料之日起二十日内作出审查决定；省级水行政主管部门应当自受理资质申请之日起二十日内作出审查决定。同意颁发资质证书的，应当自作出审查决定之日起十日内，向申请单位颁发资质证书；不予颁发资质证书的，应当向申请单位书面说明理由，同时告知申请单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。”
（五）第十七条：“对资质证书实行年检和日常检查制度。年检工作由发证机关组织进行。
“年检期间为每年三月一日至三十一日。”修改为：“发证机关及其委托机构应当建立健全监督制度，对持证单位从事业务活动的情况进行监督检查。”
（六）第十八条“由发证机关提出限期改正的意见或者年检不予通过”修改为“由发证机关提出限期改正的意见”。
删去第（一）项。
第（四）项“不参加年检或拒绝接受日常检查的”修改为“拒绝接受监督检查的”。
（七）删去第二十四条第（五）项。　

以上规章根据本决定作修改后，重新公布。
本决定自公布之日起施行。














开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定
（1995年5月30日水利部令第5号公布　根据2005年7月8日《水利部关于修改部分水利行政许可规章的决定》修改）


　　第一条　为了加强水土保持方案编制、申报、审批的管理，根据《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国水土保持法实施条例》和国家计委、水利部、国家环保局发布的《开发建设项目水土保持方案管理办法》，制定本规定。
　　第二条　凡从事有可能造成水土流失的开发建设单位和个人，必须编报水土保持方案。其中，审批制项目，在报送可行性研究报告前完成水土保持方案报批手续；核准制项目，在提交项目申请报告前完成水土保持方案报批手续；备案制项目，在办理备案手续后、项目开工前完成水土保持方案报批手续。经批准的水土保持方案应当纳入下阶段设计文件中。
　　第三条　开发建设项目的初步设计，应当依据水土保持技术标准和经批准的水土保持方案，编制水土保持篇章，落实水土流失防治措施和投资概算。初步设计审查时应当有水土保持方案审批机关参加。
第四条 水土保持方案分为水土保持方案报告书和水土保持方案报告表。
　　凡征占地面积在一公顷以上或者挖填土石方总量在一万立方米以上的开发建设项目，应当编报水土保持方案报告书；其他开发建设项目应当编报水土保持方案报告表。
　　水土保持方案报告书、水土保持方案报告表的内容和格式应当符合《开发建设项目水土保持方案技术规范》和有关规定。
　　第五条　水土保持方案的编报工作由开发建设单位或者个人负责。具体编制水土保持方案的单位和人员，应当具有相应的技术能力和业务水平，并由有关行业组织实施管理，具体管理办法由该行业组织制定。
　　第六条　编制水土保持方案所需费用应当根据编制工作量确定，并纳入项目前期费用。
　　第七条　水土保持方案必须先经水行政主管部门审查批准，开发建设单位或者个人方可办理土地使用、环境影响评价审批、项目立项审批或者核准（备案）等其他有关手续。
　　第八条　水行政主管部门审批水土保持方案实行分级审批制度，县级以上地方人民政府水行政主管部门审批的水土保持方案，应报上一级人民政府水行政主管部门备案。
　　中央立项，且征占地面积在五十公顷以上或者挖填土石方总量在五十万立方米以上的开发建设项目或者限额以上技术改造项目，水土保持方案报告书由国务院水行政主管部门审批。中央立项，征占地面积不足五十公顷且挖填土石方总量不足五十万立方米的开发建设项目，水土保持方案报告书由省级水行政主管部门审批。
　　地方立项的开发建设项目和限额以下技术改造项目，水土保持方案报告书由相应级别的水行政主管部门审批。
　　水土保持方案报告表由开发建设项目所在地县级水行政主管部门审批。
　　跨地区项目的水土保持方案，报上一级水行政主管部门审批。
　　第九条　开发建设单位或者个人要求审批水土保持方案的，应当向有审批权的水行政主管部门提交书面申请和水土保持方案报告书或者水土保持方案报告表各一式三份。
　　有审批权的水行政主管部门受理申请后，应当依据有关法律、法规和技术规范组织审查，或者委托有关机构进行技术评审。水行政主管部门应当自受理水土保持方案报告书审批申请之日起二十日内，或者应当自受理水土保持方案报告表审批申请之日起十日内，作出审查决定。但是，技术评审时间除外。对于特殊性质或者特大型开发建设项目的水土保持方案报告书，二十日内不能作出审查决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请单位或者个人。
　　第十条　水土保持方案报告的审批条件如下：
（一）符合有关法律、法规、规章和规范性文件规定；
（二）符合《开发建设项目水土保持方案技术规范》等国家、行业的水土保持技术规范、标准；
（三）水土流失防治责任范围明确；
（四）水土流失防治措施合理、有效，与周边环境相协调，并达到主体工程设计深度；
（五）水土保持投资估算编制依据可靠、方法合理、结果正确；
（六）水土保持监测的内容和方法得当。
　　第十一条　经审批的项目，如性质、规模、建设地点等发生变化时，项目单位或个人应及时修改水土保持方案，并按照本规定的程序报原批准单位审批。
　　第十二条　项目单位必须严格按照水行政主管部门批准的水土保持方案进行设计、施工。项目工程竣工验收时，必须由水行政主管部门同时验收水土保持设施。水土保持设施验收不合格的，项目工程不得投产使用。
第十三条 水土保持方案未经审批擅自开工建设或者进行施工准备的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，采取补救措施。当事人从事非经营活动的，可以处一千元以下罚款；当事人从事经营活动，有违法所得的，可以处违法所得三倍以下罚款，但是最高不得超过三万元，没有违法所得的，可以处一万元以下罚款，法律、法规另有规定的除外。
　　第十四条　地方人民政府根据当地实际情况设立的水土保持机构，可行使本规定中水行政主管部门的职权。
　　第十五条　本规定由水利部负责解释。
　　第十六条　本规定自发布之日起施行。





















开发建设项目水土保持设施验收管理办法
（2002年10月14日水利部令第16号公布　根据2005年7月8日《水利部关于修改部分水利行政许可规章的决定》修改）

第一条 为加强开发建设项目水土保持设施的验收工作，根据《中华人民共和国水土保持法》及其实施条例，制定本办法。
第二条 本办法适用于编制水土保持方案报告书的开发建设项目水土保持设施的验收。
编制水土保持方案报告表的开发建设项目水土保持设施的验收，可以参照本办法执行。
第三条 开发建设项目所在地的县级以上地方人民政府水行政主管部门，应当定期对水土保持方案实施情况和水土保持设施运行情况进行监督检查。
第四条 开发建设项目水土保持设施经验收合格后，该项目方可正式投入生产或者使用。
第五条 县级以上人民政府水行政主管部门或者其委托的机构，负责开发建设项目水土保持设施验收工作的组织实施和监督管理。
县级以上人民政府水行政主管部门按照开发建设项目水土保持方案的审批权限，负责项目的水土保持设施的验收工作。
县级以上地方人民政府水行政主管部门组织完成的水土保持设施验收材料，应当报上一级人民政府水行政主管部门备案。
第六条 水土保持设施验收的范围应当与批准的水土保持方案及批复文件一致。
水土保持设施验收工作的主要内容为：检查水土保持设施是否符合设计要求、施工质量、投资使用和管理维护责任落实情况，评价防治水土流失效果，对存在问题提出处理意见等。
第七条 水土保持设施符合下列条件的，方可确定为验收合格：
（一）开发建设项目水土保持方案审批手续完备，水土保持工程设计、施工、监理、财务支出、水土流失监测报告等资料齐全；
（二）水土保持设施按批准的水土保持方案报告书和设计文件的要求建成，符合主体工程和水土保持的要求；
（三）治理程度、拦渣率、植被恢复率、水土流失控制量等指标达到了批准的水土保持方案和批复文件的要求及国家和地方的有关技术标准；
（四）水土保持设施具备正常运行条件，且能持续、安全、有效运转，符合交付使用要求。水土保持设施的管理、维护措施落实。
第八条 在开发建设项目土建工程完成后，应当及时开展水土保持设施的验收工作。建设单位应当会同水土保持方案编制单位，依据批复的水土保持方案报告书、设计文件的内容和工程量，对水土保持设施完成情况进行检查，编制水土保持方案实施工作总结报告和水土保持设施竣工验收技术报告（编制提纲见附件）。对于符合本办法第七条所列验收合格条件的，方可向审批该水土保持方案的机关提出水土保持设施验收申请。
第九条 国务院水行政主管部门负责验收的开发建设项目，应当先进行技术评估。
省级水行政主管部门负责验收的开发建设项目，可以根据具体情况参照前款规定执行。
地、县级水行政主管部门负责验收的开发建设项目，可以直接进行竣工验收。
第十条 技术评估，由具有水土保持生态建设咨询评估资质的机构承担。
承担技术评估的机构，应当组织水土保持、水工、植物、财务经济等方面的专家，依据批准的水土保持方案、批复文件和水土保持验收规程规范对水土保持设施进行评估，并提交评估报告。
第十一条 县级以上人民政府水行政主管部门在受理验收申请后，应当组织有关单位的代表和专家成立验收组，依据验收申请、有关成果和资料，检查建设现场，提出验收意见。其中，对依照本办法第九条规定，需要先进行技术评估的开发建设项目，建设单位在提交验收申请时，应当同时附上技术评估报告。
建设单位、水土保持方案编制单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测报告编制单位应当参加现场验收。
第十二条 验收合格意见必须经三分之二以上验收组成员同意，由验收组成员及被验收单位的代表在验收成果文件上签字。
第十三条 县级以上人民政府水行政主管部门应当自受理验收申请之日起二十日内作出验收结论。
对验收合格的项目，水行政主管部门应当自作出验收结论之日起十日内办理验收合格手续，作为开发建设项目竣工验收的重要依据之一。
对验收不合格的项目，负责验收的水行政主管部门应当责令建设单位限期整改，直至验收合格。
第十四条 分期建设、分期投入生产或者使用的开发建设项目，其相应的水土保持设施应当按照本办法进行分期验收。
第十五条 水土保持设施验收合格并交付使用后，建设单位或经营管理单位应当加强对水土保持设施的管理和维护，确保水土保持设施安全、有效运行。
第十六条 违反本办法，水土保持设施未建成、未经验收或者验收不合格，主体工程已投入运行的，由审批该建设项目水土保持方案的水行政主管部门责令限期完建有关工程并办理验收手续，逾期未办理的，可以处以一万元以下的罚款。
第十七条 开发建设项目水土保持设施验收的有关费用，由项目建设单位承担。
第十八条 本办法由水利部负责解释。
第十九条 本办法自2002年12月1日起施行。



















附件1：
水土保持方案实施工作总结报告编制提纲
一、前言
有关工程、水土保持方案报批、实施过程情况简介。
二、主体工程及水土保持工程概况
1、主体工程主要技术经济指标，主要建设内容，有关设计文件批复、调整过程。
2、水土保持方案报批过程，主要建设内容、建设时限、投资概算，水土保持方案中确定的防治措施设计落实、调整情况。
三、工程建设管理
1、组织领导。包括水土保持工作领导及具体管理机构，水土保持工程建设、设计、施工、监理单位。
2、规章制度。有关水土保持工程建设过程中建立的各类规章、制度、办法。
3、监督管理。各级水行政主管部门及水土保持监督管理部门检查、监督情况。
4、建设过程。包括水土保持工程招标投标过程，合同及其执行情况，施工材料采购及供应。
5、建设监理。包括监理规划及实施细则，监理制度、机构、人员、检测方法，水土保持工程的质量、进度、投资控制情况。
6、工程投资。包括批准的水土保持投资概算，资金到位时间，年度安排，概算调整情况，经费支出。
7、完成主要工程。包括治理措施类型及数量变更情况，实际完成水土保持工程、植物、临时防护工程等的类型、数量，与设计工程量增减情况及原因分析。
四、经验、存在问题及建议
在水土保持方案实施过程的主要经验，目前存在的主要问题，对今后管理运行的建议。
五、运行管理
水土保持工程移交、使用，管理维修养护责任、办法。运行期水土保持监测任务。
六、附件
1、水土保持方案及其批复文件。
2、水土保持工程设计批复文件。
3、水土保持工程设计变更审批文件。
4、投资到位及使用情况说明。
5、有关水行政主管部门的监督检查意见。
6、主体工程总平面图。














附件2：
水土保持设施竣工验收技术报告编制提纲
一、简要说明
有关水土保持方案实施情况说明。
二、防治责任范围
1、批复的水土流失防治责任范围与实际发生的责任范围对比，调整变化的原因。
2、扰动土地的治理面积、治理率。
三、工程设计
水土保持方案确定的水土保持措施，在设计报告中的设计要点，重大设计变更。
四、施工
1、工程量及进度。各项防治工程完成的数量、实施时间，与批准的方案实施时间、工程量比较，并分析其原因。
2、施工质量管理。施工单位质量保证体系，建设单位和监理单位的质量控制体系，施工事故及其处理。
3、工程建设大事。包括有关批文，较大的设计变更，有关合同协议，重要会议等。
4、价款结算。批准的工程量及其投资，施工合同价与实际结算价对比，分析增减的原因。
五、工程质量
1、项目划分。水土保持工程的单位工程、分部工程、单元工程划分情况。
2、质量检验。监理工程师、质量监督机构的质量检验方法，检验结果。
3、质量评定。初步验收确定的各单位工程的质量等级，对整体水土保持工程质量评价。
六、工程初期运行及成效评价
1、工程运行情况。各项水土保持工程建成运行后，其安全稳定性、暴雨后的完好情况，工程维修、植物补植情况。
2、工程效益
（1）水土流失治理。工程试运行期间控制水土流失面积，治理水土流失面积及治理程度，项目区水土流失强度变化值。废弃土、石、渣的拦挡量、拦渣率，各类开挖面、拆除后的施工营地的平整、护砌量，植被恢复数量。
（2）植被变化。建设前、施工期间、竣工后林草植被面积，植被恢复指数。
（3）土地整治及生产条件恢复。土地整治率，施工临时占用耕地的恢复数量，土地生产力恢复能力。
（4）水土流失监测。根据水土流失专项监测报告，提出施工期间、工程运行后水土流失量，是否达到国家规定的限值。对水系、下游河道径流泥沙影响，水土流失危害情况变化。
（5）综合评价。主体工程建设对水土流失及生态环境的实际影响范围、程度、时间，水土保持工程的控制效果，防治成效。
七、附件及有关资料
1、工程竣工后水土流失防治责任范围图
2、水土保持工程设计文件、资料
3、水土保持工程施工合同、验收报告
4、工程质量等级评定报告
5、水土流失专项监测报告
6、水土保持设施竣工验收图
7、水土保持工程实施过程中的影像资料

水文水资源调查评价资质和建设项目 水资源论证资质管理办法（试行）

（2003年2月21日水利部令第17号公布　根据2005年7月8日《水利部关于修改部分水利行政许可规章的决定》修改）


第一条 为保证水文、水资源调查评价和建设项目水资源论证工作的质量，根据《水文管理暂行办法》和《建设项目水资源论证管理办法》，制定本办法。
第二条 本办法所称水文、水资源调查评价，是指对地表水、地下水的水量与水质等项目的监测、水文调查、水文测量、水能勘测，水文水资源情报预报，水文测报系统工程的设计与实施，水文分析与计算以及对地表水、地下水的水资源调查和对水量水质的评价等专业活动。
本办法所称建设项目水资源论证，是指依据江河流域或者区域综合规划以及水资源专项规划，对新建、改建、扩建的建设项目的取水、用水、退水的合理性以及对水环境和他人合法权益的影响进行综合分析论证的专业活动。
第三条 凡从事水文、水资源调查评价的，应当按照本办法的规定，取得《水文、水资源调查评价资质证书》，并在规定的业务范围内开展工作。
凡从事建设项目水资源论证的，应当按照本办法的规定，取得《建设项目水资源论证资质证书》，并在规定的业务范围内开展工作。
第四条 水利部负责全国水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质审批的组织实施和监督管理。
《水文、水资源调查评价资质证书》和《建设项目水资源论证资质证书》，由水利部统一印制。
第五条 水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质按照申请单位的技术条件和承担业务范围不同，分为甲、乙两个等级。
取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位（以下简称持证单位），可以在全国范围内承担与资质证书载明的资质等级和业务范围相适应的业务。
第六条 取得水文、水资源调查评价甲级资质的单位，可以在全国范围内承担资质证书核准业务范围的各等级水文、水资源调查评价工作。
取得水文、水资源调查评价乙级资质的单位，可以在全国范围内承担资质证书核准业务范围的水文、水资源调查评价工作。
下列水文、水资源调查评价工作，只能由取得甲级资质的单位承担：
（一）全国性的水文、水资源调查评价；
（二）国家确定的重要江河、湖泊的水文、水资源调查评价；
（三）跨省、自治区、直辖市行政区域的水文、水资源调查评价；
（四）国际河流的水文、水资源调查评价。
第七条 取得建设项目水资源论证甲级资质的单位，可以在全国范围内承担各等级建设项目的水资源论证工作。
取得建设项目水资源论证乙级资质的单位，可以在全国范围内承担地表水日取水规模四万立方米以下或地下水日取水规模一万立方米以下的各类建设项目水资源论证工作。
下列建设项目的水资源论证工作，只能由取得甲级资质的单位承担：
（一）由国务院或国务院委托国家计委审批的；
（二）在国际跨界河流、国际边界河流干流上取水的；
（三）在省际边界河流、湖泊上取水的；
（四）跨省（自治区、直辖市）行政区域、跨流域（特指国家确定的重要江河、湖泊）取水的；
（五）涉及国家、地区安全的特殊行业取水的。
第八条 申请取得水文、水资源调查评价资质的单位，应当具备以下基本条件：
（一）具有法人资格，有固定的工作场所和完善的内部管理制度；
（二）能够独立承担并完成国家规定区域和水系范围内的水文、水资源调查评价全部或单项业务；
（三）拥有能满足从事对地表水、地下水的水量与水质等项目的监测、水文调查、水文测量、水能勘测，水文水资源情报预报，水文测报系统工程的设计与实施，水文分析与计算，水资源调查评价等工作要求，符合上岗条件，熟悉和遵守国家有关政策、法规、标准和技术规范的专业技术人员；
（四）配备有与业务范围相适应的专业设施和专项仪器设备。
第九条 申请取得建设项目水资源论证资质的单位，应当具备以下基本条件：
（一）具有法人资格，有固定的工作场所和完善的内部管理制度；
（二）能够独立完成建设项目水资源论证工作中取水、用水、退水等主要因素的调查分析和影响预测，有能力开展相关区域水资源现状调查和预测，有分析、审核技术报告、监测数据的能力，能独立编写建设项目水资源论证报告书；
（三）拥有能满足从事水资源调查评价、水资源规划、水利工程和给水排水工程规划设计、生态与环境分析、经济分析等工作要求，熟悉和掌握流域和区域水资源状况，符合上岗条件，熟悉和遵守国家有关政策、法规、标准和技术规范的专业技术人员；
（四）配备有与业务范围相适应的专业设施和设备。
第十条 申请取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位，应当提交以下材料：
（一）申请表一式四份；
（二）法人资格证明；
（三）法定代表人和主要技术负责人的简历及身份证明；
（四）在职专业技术人员统计表、技术骨干职称证明；
（五）承担过水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证相关业务的业绩证明；
（六）必备的工作场所和专业技术设施、设备证明；
（七）单位章程或有关的管理规章制度；
（八）审批机关要求提供的其他材料。
第十一条 水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质甲级证书，由水利部审批和颁发；乙级证书由省（自治区、直辖市）人民政府水行政主管部门（以下简称省级水行政主管部门）审批和颁发。省级水行政主管部门应当在颁发乙级证书后的三十日内，将有关情况报水利部备案。
水利部在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构（以下简称流域管理机构）的所属单位申请甲、乙级证书的，由水利部审批和颁发。
第十二条 申请取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位，应当按照本办法第十条的规定提交申请材料，经主管部门签署意见后，按照本办法第十一条的规定，报水利部或者省级水行政主管部门。其中，申请取得甲级资质的，应当报请所在地省级水行政主管部门初步审查；省级水行政主管部门应当自受理资质申请之日起二十日内将初步审查意见和全部材料报送水利部审批。流域管理机构和国务院有关部门的直属单位申请取得甲级资质的，直接报水利部审查。
水利部和省级水行政主管部门于每年6月1日至6月30日集中受理水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质申请。
第十三条 水利部和省级水行政主管部门在审查资质申请时，应当组织专家评审，并将专家评审所需时间书面告知申请单位。
水利部应当自受理资质申请，或者收到省级水行政主管部门报送的初步审查意见和全部材料之日起二十日内作出审查决定；省级水行政主管部门应当自受理资质申请之日起二十日内作出审查决定。同意颁发资质证书的，应当自作出审查决定之日起十日内，向申请单位颁发资质证书；不予颁发资质证书的，应当向申请单位书面说明理由，同时告知申请单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十四条 水利部应当定期公布取得资质证书的单位名单和相应的资质等级。
第十五条 从事水文、水资源调查评价和建设项目水资源论证的技术人员，应当取得上岗培训证书。
水利部或者其委托的单位负责定期或者不定期组织业务培训。对经培训并考试合格的，发给上岗培训证书。
持证单位应当组织本单位从业技术人员参加培训。
第十六条 持证单位在与委托单位签订合同时，应当在合同书中载明资质证书的等级、编号、业务范围、法定代表人、注册地址等事项。
持证单位受委托完成的成果，必须附有资质证书的复印件、主要技术负责人的签名以及工作人员的上岗培训证书编号等内容。
第十七条 发证机关及其委托机构应当建立健全监督制度，对持证单位从事业务活动的情况进行监督检查。
第十八条 持证单位有下列情形之一的，由发证机关提出限期改正的意见：
（一）没有在合同或完成的成果上注明资质等级、编号、技术负责人等有关内容的；
（二）一年内完成的成果两次没有通过审查的；
（三）拒绝接受监督检查的；
（四）人员或设施设备发生变动，不符合资质申请最低标准的。
第十九条 持证单位有下列情形之一的，应当及时到原发证机关办理变更手续：
（一）单位发生分立、合并的；
（二）单位名称、法定代表人或注册地址变更的；
（三）单位主要技术负责人变更的；
（四）其他应当办理变更手续的事项。
第二十条 持证单位解散、破产、依法被撤销或者由于其他原因而终止的，应当自终止之日起一个月内到原发证机关办理资质证书注销手续。逾期不办理的，发证机关予以注销。
第二十一条 资质证书的有效期为五年。有效期满后，需要继续从业的，应当在距期满六十日前按照本办法规定，重新申请相应的资质。
第二十二条 违反本办法规定，伪造资质证书或者没有取得资质证书从事水文、水资源调查评价或者建设项目水资源论证业务的，其评价或者论证报告无效，由省级以上人民政府水行政主管部门处以违法所得三倍以下，最高不超过三万元的罚款。
第二十三条 违反本办法规定，以欺骗手段取得资质证书的，由发证机关收缴其资质证书，并处以三万元以下的罚款。
第二十四条 持证单位有下列情形之一的，由发证机关降低其资质等级或者收缴其资质证书：
（一）转包或变相转包所承担的业务的；
（二）以不正当手段承接业务的；
（三）超出资质业务范围从事水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证活动的；
（四）出借资质证书的；
（五）从业过程中弄虚作假并造成严重后果的；
（六）取得资质证书后两年内没有开展业务工作的。
第二十五条 水行政主管部门的工作人员在资质的审批和监督管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法由水利部负责解释。
第二十七条 本办法自2003年5月1日起施行。水利部1992年3月14日发布的《水文、水资源调查评价资格认证管理暂行办法》同时废止。






福建省司法厅


福建省司法厅关于印发《福建省公证员年度考核办法》的通知

闽司〔2009〕308号


各设区市司法局：

　　《福建省公证员年度考核暂行办法》（闽司〔2006〕273号）实施两年来，得到公证处及所在地司法局、设区市司法局的大力支持，按时、保质保量完成年度考核工作，各地对在执行过程中遇到的困难和问题，也提出了宝贵的修改意见。现将修订后《福建省公证员年度考核办法》印发给你们，请认真贯彻落实。





　　　　　　　　　　 二〇〇九年十一月二十三日




福建省公证员年度考核办法



第一条　为加强对公证员的监督、管理，客观、全面、准确地评价公证员的政治素质、业务素质、道德素养和工作实绩，规范公证员的执业行为，根据《中华人民共和国公证法》、《公证员执业管理办法》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条　公证机构对公证员进行年度考核并逐级报省级司法行政机关核准；公证机构所在地的同级司法行政机关对所属的公证机构负责人进行年度考核并逐级报省级司法行政机关核准。

第三条　公证员年度考核要坚持定性与定量考核相结合,考核的内容包括公证员办理公证业务情况和遵守职业道德、执业纪律情况及公证机构负责人履行管理职责、完成司法行政机关和行业协会布置的任务等情况。

第四条　公证员考核的结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次。

第五条　公证员考核标准：

（一）优秀等次标准：贯彻落实党的方针政策，努力践行“三个代表”，坚持社会主义法治理念，热爱公证事业；认真履行公证员职责，具有良好的职业道德和服务意识；勇于开拓创新，与时俱进，为公证事业的改革发展做出了突出的贡献；当年没有发现错证；当年没有因其本人的责任而被投诉或举报情况。

（二）合格等次标准：坚持社会主义法治理念，遵纪守法，恪守公证员职业道德，依法履行公证员职责，保守执业秘密；当年没有错证；当年没有因其本人的责任而被投诉或举报情况。

（三）基本合格等次标准：坚持社会主义法治理念，遵纪守法，恪守公证员职业道德，依法履行公证员职责，保守执业秘密；当年没有错证；当年被投诉或举报不是因本人的主观原因造成的。

（四）不合格等次标准：发现存在以下行为之一的公证员，定为不合格等次。

1、拒绝司法行政机关依法实施的监督检查，谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料的；

2、擅自缺席司法行政机关和公证协会组织开展的职业培训； 3、规定的职业或业务考试不及格的；

4、有《公证法》第四十一条、第四十二条规定情形之一的。　　

第六条　公证机构负责人考核标准：

（一）优秀等次标准：模范执行党和国家的各项方针政策、法律、法规和行政规章；保质保量完成司法行政机关和行业协会布置的任务；内部管理规范，外部环境良好；组织、协调、凝聚能力强；改革发展取得明显成效；所在公证机构当年没有发现错证；所在公证机构当年没有发生违法违纪的情况。

（二）合格等次标准：认真执行党和国家的各项方针政策、法律、法规和行政规章；按时完成司法行政机关和行业协会布置的任务；公证机构内部管理较规范；业务拓展能力较强；所在公证机构当年没有发现错证，涉诉案件不超过千分之二。

（三）基本合格等次标准：所在公证机构没有按时完成司法行政机关和行业协会布置的任务；所在公证机构内部管理较混乱，业务拓展能力较差；所在公证机构当年没有发现错证，涉诉案件不超过千分之三。

（四）不合格等次标准：

1、公证机构负责人存在本办法第五条第四款所述的十种行为之一的；

2、公证机构存在以下情形之一的：所在公证机构没有完成司法行政机关和行业协会布置的任务；所在公证机构内部管理混乱，业务拓展能力差，出现错证，涉诉案件超过千分之三；所在公证机构违反职业道德、执业纪律和不正当竞争的行为时有发生。

第七条　参加年度考核人员的范围：

（一）在考核年度执业不满三个月的公证员，不参加年度考核。

（二）公证员变更执业机构的，参加变更后的执业机构的年度考核并确定考核等次，变更执业机构前的工作情况由原来的执业机构提供。

（三）公证员因公派参加学习、培训的，仍由原公证机构进行考核，其学习、培训期间的情况，由学习、培训单位提供，作为考核的依据之一。

（四）被免职的公证员，不参加年度考核。

（五）病、事假(不含法定产假)累计超过半年的公证员，参加考核，但不得定为优秀等次。

（六）接受立案审查尚未结案的公证员以及被司法机关收审尚未结案的公证员，不参加当年的考核。

（七）受党纪处分的公证员，参加年度考核，但在受处分的当年，只能定为基本合格以下等次；处分期间跨年度的，在解除处分的当年及以后，按正常情况进行考核，并确定等次。

第八条　公证员考核优秀等次的数量，应控制在本公证机构执业公证员人数的30％以内。

对于无正当理由不参加年度考核的公证员，经教育仍拒绝参加年度考核的，直接确定其为不合格等次。

第九条　考核程序：

（一）公证员撰写工作总结。在每年的12月30日之前，公证员应对其本年度办理公证业务情况和遵守职业道德、执业纪律情况、存在问题与不足等情况进行总结，形成总结报告，并填写《公证员年度考核表》，自我评定考核等次。公证机构负责人填写《公证机构负责人年度考核表》。

（二）公证机构组织评议。公证机构在每年的一月份组织所属的全体公证员，集中交流上一年度工作情况，并进行互相评议。　

（三）评定考核等次。在交流、评议的基础上，公证机构考核小组和所在地的司法行政机关考核小组，分别在《公证员年度考核表》、《公证机构负责人年度考核表》的意见栏内填写评语和考核等次。

（四）反馈考核结果。考核小组要把评语和考核等次告知被考核人。

第十条 考核小组实施年度考核，可以要求被考核人及公证机构的其他公证人员说明情况，调阅相关材料和公证档案，向有关单位和工作人员调查、核实情况。被考核人及公证机构的其他工作人员应当如实说明有关情况、提供相关材料，不得谎报、隐匿、伪造、销毁有关证据材料。　

第十一条 考核小组在年度考核中发现被考核人在执业中存在突出问题的，应当予以制止并责令其限期改正。对有投诉并查证属实的，各级司法行政机关根据查证情况确定考核结果。

第十二条　公证机构所在地的同级司法行政机关在2月10日前将考核情况上报设区市司法行政机关核准。设区市司法行政机关应将本行政区域内开展年度考核的情况形成书面报告并填报《公证员年度考核情况汇总表》，于3月30日前报省级司法行政机关审定。没有参加年度考核的公证员或者公证机构负责人，由设区市司法行政机关说明原因。

省级司法行政机关于5月30日前在全省范围内通报考核结果。

第十三条　公证员和公证机构负责人对考核结果有异议，可以在收到考核结果之日起15日内，向公证机构所在地的同级司法行政机关或设区市司法行政机关提交书面复核申请；复核机关在收到复核申请书后的30日内，完成复核工作，并将复核结果书面告知申请人。

第十四条　年度考核中，被确定为不合格等次的公证员或者公证机构负责人，由设区市司法行政机关组织离岗学习。

第十五条　公证员年度考核连续两年为不合格的，由设区市司法行政机关提出处理意见，并报省级司法行政机关审核后按有关规定进行相应处理。

公证机构负责人年度考核连续两年为不合格的，应当主动辞去主任职务，该公证机构应当按照法定程序推选新的负责人。同时，由设区市司法行政机关提出处理意见，并报省级司法行政机关审核后按有关规定进行相应处理。

第十六条　年度考核中，被确定为优秀等次的公证员或者公证机构负责人，应当优先推荐参加司法行政机关、行业协会的先进评选，考核单位也可以给予相应的精神或物质奖励。

第十七条　各级司法行政机关依照本办法规定对公证员的年度考核工作进行监督、指导。

第十八条 年度考核要遵循客观、公正、实事求是的原则。发现弄虚作假的，经查属实，省级司法行政机关依法追究相关责任人的责任。

第十九条 公证机构的公证业务辅助人员，可参照本办法管理。

第二十条　本办法由福建省司法厅负责解释。

第二十一条　本办法自下发之日起施行。福建省司法厅2006年11月30日制定的《福建省公证员年度考核暂行办法》（闽司〔2006〕273号）同时废止。