证券业从业人员资格考试办法（试行）
作者:法律资料网 时间:2024-05-21 04:35:37 浏览:9180
来源:法律资料网
证券业从业人员资格考试办法（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格考试办法（试行）
目 录
第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条 参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条 协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章 组织机构职责
第五条 协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：
（一）制定考试规则；
（二）制定考试大纲；
（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
（四）编制考试预决算；
（五）发布公告；
（六）组织命题；
（七）组织考试；
（八）公布考试成绩；
（九）发放成绩合格证书；
（十）建立资格考试信息库；
（十一）受理咨询。
第六条 协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章 资格考试
第七条 报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力。
第八条 资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条 基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：
（一）证券交易；
（二）证券发行与承销；
（三）证券投资分析；
（四）证券投资基金；
（五）根据需要设置的其他科目。
第十条 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。
第十一条 取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。
第十二条 参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四章 命 题
第十三条 资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。
第十四条 协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。
第十五条 命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。
第十六条 命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。
第十七条 考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。
第十八条 考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。
第十九条 考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。
第二十条 试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。
第二十一条 命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。
参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。
第五章 考 务
第二十二条 协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。
第二十三条 协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。
第二十四条 报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。
境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。
第二十五条 考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。
第二十六条 协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。
第二十七条 资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。
第二十八条 资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。
第二十九条 资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。
第三十条 考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。
第三十一条 考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。
第三十二条 应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。
第三十三条 资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。
第三十四条 协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。
第六章 纪 律
第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。
第三十六条 应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。
第三十七条 应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。
第三十八条 应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。
第三十九条 协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。
第四十条 命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。
第四十一条 协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。
第四十二条 考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。
第七章 附 则
第四十三条 资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。
第四十四条 协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。
第四十五条 本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四十六条 本办法由协会负责解释。
第四十七条 本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。
安徽省统计报表管理暂行办法
安徽省人民政府
安徽省统计报表管理暂行办法
省人民政府
一、为了使统计报表制度适应社会主义现代化建设的需要，而又不致过多地加重基层单位的负担，防止和克服报表多、乱的现象，根据国务院关于统计报表要由各级统计部门统一管理的指示和国家统计局《关于统计报表管理的暂行规定》精神，结合我省具体情况，特制订本办法。
二、统计报表，不论是定期性的还是一次性的，包括进度统计衰和类似统计报表的调查提纲，都必须由各级统计部门统一管理，分级负责，严格控制。
各级统计部门报表管理的范围，不包括干部统计报表。根据中央有关部门规定，干部统计报表由国家人事局统一管理。
三、制发统计报表，必须做到：（1）简明扼要，不重复、矛盾。（2）凡一次性调查能解决问题的，不搞定期报表；凡抽样调查、重点调查、典型调查能解决问题的，不搞全面统计报表。（3）凡月报能满足需要的，不搞旬、日报表；凡年报能满足需要的，不搞月、季报表；凡可三
、五年统计一次的，不搞年报。（4）凡可从有关部门搜集到资料的，或者可用现有资料加工整理的，不再向基层单位制发报表。要严格控制向农村人民公社、生产大队和生产队制发统计报表。
四、统计报表的制发和审批程序。
（1）省统计局制发的全省性统计报表，应报国家统计局备案。重要的统计报表，应报省人民政府批准下达。
（2）省级各业务部门制发的专业统计报表，由各部门的综合统计机构统一组织、统一审查、统一管理。发到本部门直属和本系统管辖的企业、事业单位的统计报表，由本部门负责人批准，并报省统计局备案；发到非本系统所管辖的企业、事业单位的统计报表，由主管部门负责人签署
，报省统计局审批，其中，发往中央直属企业、事业单位填报的统计报表，经审查批准后，由制表机关报国务院有关部门备案。
省级各业务部门所属的二级机构，一般不得直接向所属单位制发统计报表。如确需制发，必须经主管部门综合统计机构审核，由主管部门负责人批准，并于下达时抄送省统计局。
有些部门为了取得归口管理的产品数字或有关业务情况资料，需要对不属于本系统管理的单位制发统计报表，也应报省统计局审批。
（3）行署、省辖市统计局一般不得制发定期统计报表。如因特殊情况，确需制发在辖区内施行的定期统计报表，应经行署、市人民政府批准，并报省统计局备案。各行署、市统计局根据工作需要，可以制发一次性的统计报表。
（4）县、地辖市统计局不得制发定期统计表；根据工作需要制发的一次性统计报表，应报行署统计局备案。
（5）行署、市、县各业务部门一律不得制发定期统计报表。根据工作需要制发的一次性统计报表，应报同级政府统计部门审批。
（6）行署、市统计部门和业务部门对国家统计报表制度的补充要求，应报省统计局和省主管部门统一考虑，一般不要随便增加。
（7）农村人民公社除因填报上级下达的统计报表，可向生产大队、生产队搜集资料外，一律不得制发统计报表。
（8）各级党政领导机关设立的各种中心工作办公室、临时办公室，一般不要直接制发统计报表，工作上必需的统计资料，可向有关部门搜集整理。如确需制发少量一次性统计报表，应与同级政统计部门联系，办理审批手续。
（9）各级人民团体、科研机关不得向政府机关、工矿企业、人民公社、学校和城乡居民制发定期统计报表。如因特殊情况，需向上述单位制发一次性统计报表，应报同级政府统计部门审批。
五、送请审批和备案的统计报表，由制发机关备文将表式和说明书一式两份报送政府统计部门。说明书内容应包括调查目的、统计范围、指标涵义、计算方法、报送期限、填报机关、受表机关等。经批准或备案的统计报表，必须在报表右上角标明制发机关、批准或备案机关、批准文号
及批准或备案日期，以便进行管理和监督。
六、凡经批准下达的统计报表，各地、各部门必须按规定认真填报。凡未按管理办法制发的统计报表，填报单位可拒绝填报，并予以揭发检举；凡滥发统计报表给基层造成损失的，各级政府统计部门应根据情节轻重，给予通报批评，追究责任。
七、各级统计部门和业务部门应定期检查和清理统计报表，每年至少清理一次。对于已经过时的或不适用的统计报表、指标等，应当及时废止或修订。每次检查和清理完毕，应将清理结果报告上一级政府统计部门和同级人民政府。
八、本办法自一九八二年元月一日起开始实施。一九六三年九月二日安徽省人民委员会批准的《安徽省统计报表管理试行办法》即行废止。
1981年10月19日
长沙市流动人口计划生育管理实施办法
湖南省长沙市人民政府
长沙市人民政府令
（第6号）
《长沙市流动人口计划生育管理实施办法》已经1992年3月2日市人民政府第六次常务会议讨论通过，现予发布施行。
市 长 张明泰
一九九二年三月七日
长沙市流动人口计划生育管理实施办法
第一条 为加强流动人口计划生育管理，有效地控制人口增长，根据《湖南省计划生育条例》和国家计划生育委员会发布的《流动人口计划生育管理办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称流动人口，是指在本市范围内现居住地不是其常住户口所在地且有生育能力的国内公民。
常住户口所在地是指常住户口所在的乡（镇）或设办事处的街道。
第三条 本市各级人民政府统一领导本辖区流动人口的计划生育工作，指导、协调有关部门对流动人口的计划生育工作实行综合管理。
各级人民政府及街道办事处应当将流动人口计划生育管理纳入人口与计划生育目标管理责任制，定期组织检查。
第四条 市计划生育委员会主管全市流动人口计划生育工作。县（区）计划生育委员会主管全市流动人口计划生育工作，县（区）计划生育行政管理部门主管本地区流动人口的计划生育工作。
第五条 公安、工商、劳动、卫生、工业、交通、建设、民政、乡镇企业等行政管理部门及其他有关部门应当配合计划生育行政管理部门共同做好流动人口的计划生育管理工作。
所有单位和个人都有协助计划生育管理部门做好流动人口计划生育管理工作的责任。发现躲避计划生育的人员，应及时报告。
第六条 流动人口计划生育由常住户口所在地和居住地的人民政府共同管理。
第七条 流动人口的生育申请由其常住户口所在地的县（区）计划生育行政管理部门或乡（镇）人民政府依照当地有关规定审核批准。
第八条 流动人口现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处管理流动人口的职责是：
（一）进行计划生育的宣传教育；
（二）查验计划生育证明；
（三）检查育龄人员的计划生育情况；
（四）签订计划生育责任书；
（五）组织有关部门提供避孕药具和节育技术服务；
（六）督促有关单位落实流动人口计划生育管理措施；
（七）掌握怀孕、出生、节育情况并向常住户口所在地计划生育主管部门通报。
第九条 流动人口常住户口所在地的乡（镇）
人民政府、街道办事处管理流动人口的职责是：
（一）进行计划生育的宣传教育；
（二）督促育龄人员落实节育措施并建立联系制度；
（三）为育龄人员出具《流动人口计划生育证》。
第十条 流动人口必须到现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处交验《流动人口计划生育证》，并签订《计划生育责任书》。
现居住地乡（镇）
人民政府、街道办事处查验计划生育证明，签订《计划生育责任书》后，应当进行登记并出具查验证明。对无计划生育证明或者计划生育证明不完备的，应当要求其补办。
第十一条 对没有计划生育查验证明的流动人口，公安部门不得办理暂住证、驾驶证；劳动部门不得办理务工许可证；建设部门不得办理施工许可证；工商行政管理部门不得办理营业执照；交通部门不得办理营运证。
第十二条 机关、团体、部队、企事业单位及个体工商户在流动人口中招用合同工、临时工或发包建设工程，要把遵守计划生育规定作为劳动合同或承包合同的一项重要内容．并定期检查婚育状况，发现计划外怀孕、生育者，应及时报告其当地计划生育行政管理部门或乡（镇）人民政府、街道办事处。
第十三条 因房屋拆迁过渡安置的流动人口，过渡期间由原常住户口所在地街道办事处管理。过渡期满迁往新居的必须接受现居住地街道办事处组织的孕情检查，确认无计划外怀孕者方能办理入户手续。
第十四条 因城市开发征用土地转户安置的流动人口计划生育工作，从转户之日起至新建制确立并办好交接手续时止，由开发单位进行管理。并接受当地乡（镇）
人民政府、街道办事处和县以上计划生育行政管理部门的监督。
第十五条 宾馆、旅店、招待所应主动查验住宿孕妇的计划生育证明，对无证住宿或拒不出示证明的，应及时向当地计划生育管理部门或乡（镇）人民政府、街道办事处报告。
第十六条 将房屋出租（借）给流动人口，出租（借）者必须与乡（镇）人民政府、街道办事处签订监督房屋承租人计划生育责任书，并交付500元以上的保证金。租赁关系解除后，保证金应原数退还。
第十七条 流动人口在现居住地分娩，应持有其常住户口所在地的计划生育行政管理部门或乡（镇）人民政府、街道办事处出具的计划生育证明和准生证。
第十八条 流动人口计划外怀孕的，有关部门和单位应当说服教育其就地采取节育措施，中止妊娠。
第十九条 流动人口的节育手术费，有用工单位的，由用工单位负担；无用工单位的，先由本人支付，凭现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处证明，由本人在其常住户口所在地乡（镇）人民政府、街道办事处报销。
第二十条 对在管理流动人口计划生育工作中做出显著成绩的单位和个人，由当地人民政府和有关部门给予表彰和奖励。
第二十一条 对流动人口中独生子女父母的奖励，由其常住户口所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处依照当地有关法规规章的规定办理。
第二十二条 机关、团体、部队、企事业单位、个体工商户和房屋出租者违反本办法，不履行对流动人口计划生育管理、监督义务，由计划生育行政管理部门处以3000元以下的罚款。
对违反本办法，不履行管理职责和应尽义务的乡（镇）
人民政府、街道办事处主要负责人，由上一级人民政府视情节给予行政处分，并由县（区）计划生育行政管理部门对其处50O元以下的罚款。
第二十三条 对流动人口违反计划生育规定的，由现居住地的乡（镇）人民政府、街道办事处或计划生育行政管理部门按《湖南省计划生育条例》的规定予以处理。在现居住地未被发现的，其常住户口所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处或计划生育行政管理部门发现后应及时作出处理。
流动人口在一地因违反计划生育规定已按规定受到处罚的，在另一地不因同一事实再次受到处罚。
第二十四条 对伪造、出卖、骗取或者滥发计划生育证明的，由县（区）以上计划生育行政管理部门对直接责任人给予警告，没收其违法所得，并可处以500元至3000元罚款或者建议其所在单位给予行政处分。
第二十五条 本办法所规定的罚款与没收的违法所得全部上交财政，不得挪作他用。
第二十六条 对侮辱、威胁、殴打计划生育管理人员，妨碍计划生育管理人员执行公务的，由公安机关按照治安管理处罚条例有关规定处理，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十七条 当事人对处理决定不服的，可以按照《湖南省计划生育条例》的规定申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十八条 本办法由长沙市计划生育委员会负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起实行。凡在本办法实行前已流入流出的人员，必须在本办法实行之日起2个月内按本办法的规定补办有关手续，逾期不补办的，注销有关证照，责令限期离开现居住地。
