人事部关于印发《国家公务员出国培训暂行规定》的通知

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中国证券监督管理委员会


关于建立金融期货投资者适当性制度的规定


　　　（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）



　　　
　　　第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
　　　第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
　　　第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
　　　中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
　　　监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
　　　第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
　　　第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
　　　期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
　　　期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
　　　第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
　　　期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
　　　第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
　　　法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
　　　第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。
　　　投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
　　　第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
　　　第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
　　　期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
　　　第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
　　　期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
　　　第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
　　　第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
　　　第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
　　　中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
　　　第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
　　　第十七条 本规定由中国证监会负责解释。
　　　第十八条 本规定自公布之日起施行。
　　　
　　
天津市人大常委会


天津经济技术开发区企业登记管理规定（修正）
天津市人大常委会


（1985年7月20日天津市第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 根据1993年3月11日天津市第十一届人民代表大会常务委员会第四十二次会议《关于修改＜天津经济技术开发区企业登记管理规定＞的决定》修正）


第一条 根据中华人民共和国有关法律、法规和《天津经济技术开发区管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定适用于天津经济技术开发区（以下简称开发区）中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业和其他企业（以下简称开发区企业），以及外国和港澳台企业在开发区设立的常驻代表机构或者常驻代表。
第三条 设立开发区企业，应当自天津经济技术开发区管理委员会（以下简称开发区管委会）批准之日起三十日内，向开发区工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。
外国和港澳台企业在开发区设立常驻代表机构或者常驻代表，应自中国有关部门或者开发区管委会批准之日起三十日内，向开发区工商行政管理部门申请登记，领取登记证或者代表证。
第四条 申请企业登记，应当提交下列文件、证件：
（一）由董事长、副董事长签署的企业登记申请书；
（二）合同、章程以及审批机关的批准文件和批准证书；
（三）项目建议书、可行性研究报告以及其批准文件；
（四）投资者合法开业证明；
（五）投资者的资信证明；
（六）董事会名单以及董事会成员、总经理、副总经理的委派（任职）文件和上述境内人员的身份证明；
（七）其他有关文件、证件。
第五条 开发区企业登记注册的主要事项有：名称、住所、经营范围、投资总额、注册资本、企业类别、董事长、副董事长、总经理、副总经理、经营期限、分支机构。
第六条 外国和港澳台企业在开发区设立常驻代表机构或者常驻代表申请登记，应当提交下列文件：
（一）企业董事长或者总经理签署的申请书，其主要内容包括：常驻代表机构的名称和负责人员或者常驻代表，业务范围，驻在期限；
（二）中国有关部门或者开发区管委会的批准文件；
（三）企业委任的常驻代表机构人员或者常驻代表的简历和授权书；
（四）企业所在国或者地区有关当局发给的注册证书副本；
（五）同企业有业务往来的金融机构出具的资信证明。
金融业、保险业申请设立常驻代表机构或者常驻代表，除提交前款（一）、（二）、（三）、（四）项规定的文件外，还应当提交经注册会计师核实的企业总公司的资产负债和损益年报、组织章程、董事会成员名单。
第七条 开发区工商行政管理部门对设立企业、常驻代表机构或者常驻代表的注册申请，经审核符合本规定，应当准予注册登记，并发给营业执照或者登记证、代表证。
办理注册登记，按照规定收取注册登记费。
第八条 从核发注册登记证书之日起，企业或者常驻代表机构即告成立，常驻代表即可到职，其正当的生产、经营活动受中华人民共和国法律、法规保护。
第九条 外国和港澳台企业的常驻代表机构或者常驻代表，凭工商行政管理部门核发的登记证或者代表证，向开发区税务、银行、公安部门办理纳税登记、银行开户、居留（居住）证领取事宜。
第十条 开发区企业迁移、转产、增减注册资本、延长合同期限或者变动其他登记项目，应当自开发区管委会批准之日起三十日内，持批准文件以及合营、合作各方的书面协议和变更后企业董事长、副董事长或者总经理、副总经理签署的变更登记申请书，向开发区工商行政、税务管理
部门申请办理变更登记手续。
转让注册资本的变更登记，除提交以上文件外，还需要有转让人和受让人共同签署并经公证的协议书。
第十一条 开发区企业应当自经营期满之日或者终止营业之日、批准证书自动失效之日、原审批机关批准终止合同之日起三个月内，向原登记主管机关申请注销登记，并提交下列文件、证件：
（一）由董事长、副董事长签署的注销登记申请书；
（二）董事会的决议；
（三）清理债权债务完结的报告或者清算组织负责清理债权债务的文件；
（四）税务机关、海关出具的完税证明。
法律、法规规定必须经原审批机关批准的，还应当提交原审批机关的批准文件。不能提交董事会决议的以及国家对外商投资企业的注销另有规定的，按照国家有关规定执行。
第十二条 外国和港澳台企业的常驻代表机构或者常驻代表，驻在期满或者提前终止业务活动，应当向开发区工商行政管理部门办理注销登记手续。办理注销登记，必须提交税务、银行、海关部门出具的税务、债务和其他有关事宜清理完毕的证明文件，缴销登记证或者代表证。需要延
期的，应当在原批准机关批准之日起的三十日内，持批准文件向开发区工商行政管理部门办理延期登记手续，换发登记证或者代表证。
第十三条 在开发区内不得用与他人已登记注册的企业名称相同或者近似的名称申请登记。
第十四条 开发区企业有下列情形之一的，登记主管机关可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整顿和扣缴、吊销营业执照的处罚：
（一）登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的；
（二）擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；
（三）不按照规定办理注销登记或者不按照规定报送年检报告书，办理年检的；
（四）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖或者擅自复印营业执照、营业执照副本的；
（五）抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；
（六）从事非法经营活动的。
第十五条 外国和港澳台企业的常驻代表机构或者常驻代表，有下列行为之一，分别情况处以通告、罚款、吊销登记证或者代表证的处罚：
（一）未经核准登记而擅自开展常驻业务活动，或者从事营利活动的；
（二）不按照规定办理变更登记、注销登记、延期登记手续的；
（三）超出登记业务范围从事经营活动的；
（四）进行其他违法活动的。
第十六条 本规定的行政处罚，由开发区工商行政管理部门决定和执行。
具体处罚办法，由开发区管委会另行制定。
开发区企业对开发区工商行政管理部门的处罚不服时，可以在收到处罚通知后十五日内向上一级登记主管机关申请复议。上一级登记主管机关应当在收到复议申请之日起三十日内作出复议决定。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起三十日内向人民法院起诉。逾期既
不缴纳罚没款，又不申请复议也不向人民法院起诉的，工商行政管理部门可以按照规定程序通知其开户银行予以划拨。
第十七条 开发区外的外商投资企业，华侨、港澳同胞投资企业和台胞投资企业，在开发区内开办企业，设立常驻代表机构或者常驻代表，其登记管理也适用本规定。
第十八条 本规定自公布之日起施行。

附：天津市人民代表大会常务委员会关于修改《天津经济技术开发区企业登记管理规定》的决定

（1993年3月11日天津市第十一届人民代表大会常务委员会第四十二次会议通过 1993年3月11日公布施行）


天津市第十一届人民代表大会常务委员会第四十二次会议，根据国家有关法律、行政法规和天津经济技术开发区的实际工作需要，决定对《天津经济技术开发区企业登记管理规定》作如下修改和补充：
一、第二条修改为：“本规定适用于天津经济技术开发区（以下简称开发区）中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业和其他企业（以下简称开发区企业），以及外国和港澳台企业在开发区设立的常驻代表机构或者常驻代表。”
二、第三条第一款修改为：“设立开发区企业，应当自天津经济技术开发区管理委员会（以下简称开发区管委会）批准之日起三十日内，向开发区工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。”
三、第四条被修改为：“申请企业登记，应当提交下列文件、证件：
（一）由董事长、副董事长签署的企业登记申请书；
（二）合同、章程以及审批机关的批准文件和批准证书；
（三）项目建议书、可行性研究报告及其批准文件；
（四）投资者合法开业证明；
（五）投资者的资信证明；
（六）董事会名单以及董事会成员、总经理、副总经理的委派（任职）文件和上述境内人员的身份证明；
（七）其他有关文件、证件。”
四、第五条修改为：“开发区企业登记注册的主要事项有：名称、住所、经营范围、投资总额、注册资本、企业类别、董事长、副董事长、总经理、副总经理、经营期限、分支机构。”
五、第六条第一款第五项修改为：“同企业有业务往来的金融机构出具的资信证明。”
六、第七条修改为：“开发区工商行政管理部门对设立企业、常驻代表机构或者常驻代表的注册申请，经审核符合本规定，应当准予注册登记，并发给营业执照或者登记证、代表证。
办理注册登记，按照规定收取注册登记费。”
七、删去第十条。
八、将第十一条改为第十条，修改为：“开发区企业迁移、转产、增减注册资本、延长合同期限或者变动其他登记项目，应当自开发区管委会批准之日起三十日内，持批准文件以及合营、合作各方的书面协议和变更后企业董事长、副董事长或者总经理、副总经理签署的变更登记申请书
，向开发区工商行政、税务管理部门申请办理变更登记手续。
转让注册资本的变更登记，除提交以上文件外，还需要有转让人和受让人共同签署并经公证的协议书。”
九、第十二条改为第十一条，修改为：“开发区企业应当自经营期满之日或者终止营业之日、批准证书自动失效之日、原审批机关批准终止合同之日起三个月内，向原登记主管机关申请注销登记，并提交下列文件、证件：
（一）由董事长、副董事长签署的注销登记申请书；
（二）董事会的决议；
（三）清理债权债务完结的报告或者清算组织负责清理债权债务的文件；
（四）税务机关、海关出具的完税证明。
法律、法规规定必须经原审批机关批准的，还应当提交原审批机关的批准文件。不能提交董事会决议的以及国家对外商投资企业的注销另有规定的，按照国家有关规定执行。”
十、删去第十三条。
十一、第十五条改为第十三条，修改为：“在开发区内不得用与他人已登记注册的企业名称相同或者近似的名称申请登记。”
十二、第十六条改为第十四条，修改为：“开发区企业有下列情形之一的，登记主管机关可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整顿和扣缴、吊销营业执照的处罚：
（一）登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的；
（二）擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；
（三）不按照规定办理注销登记或者不按照规定报送年检报告书，办理年检的；
（四）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖或者擅自复印营业执照、营业执照副本的；
（五）抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；
（六）从事非法经营活动的。”
十三、第十八条改为第十六条，修改为：“本规定的行政处罚，由开发区工商行政管理部门决定和执行。
具体处罚办法，由开发区管委会另行制定。
开发区企业对开发区工商行政管理部门的处罚不服时，可以在收到处罚通知后十五日内向上一级登记主管机关申请复议。上一级登记主管机关应当在收到复议申请之日起三十日内作出复议决定。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起三十日内向人民法院起诉。逾期既
不缴纳罚没款，又不申请复议也不向人民法院起诉的，工商行政管理部门可以按照规定程序通知其开户银行予以划拨。”
十四、第十九条改为第十七条，修改为：“开发区外的外商投资企业，华侨、港澳同胞投资企业和台胞投资企业，在开发区内开办企业，设立常驻代表机构或者常驻代表，其登记管理也适用本规定。”
十五、删去第二十条。
此外，根据国家法律、行政法规和本决定对部分条文的文字和条、款、项的顺序作相应的调整和修改。
《天津经济技术开发区企业登记管理规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1993年3月11日